蘇新韻啟混合型證券投資基金托管協(xié)議
蘇新韻啟混合型證券投資基金托管協(xié)議
蘇新韻啟混合型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：蘇新基金管理有限公司
基金托管人：北京銀行股份有限公司
二零二六年二月
蘇新韻啟混合型證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人-------------------------------------------------------------------------------------4
二、基金托管協(xié)議的依據、目的、和原則--------------------------------------------------------------6
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查----------------------------------------------------7
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查------------------------------------------------------------16
五、基金財產的保管------------------------------------------------------------------------------------------17
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行-----------------------------------------------------------------------------20
七、交易及清算交收安排-----------------------------------------------------------------------------------23
八、基金資產凈值計算和會計核算----------------------------------------------------------------------26
九、基金收益分配---------------------------------------------------------------------------------------------33
十、基金信息披露---------------------------------------------------------------------------------------------34
十一、基金費用-------------------------------------------------------------------------------------------------36
十二、基金份額持有人名冊的保管----------------------------------------------------------------------38
十三、基金有關文件檔案的保存--------------------------------------------------------------------------39
十四、基金管理人和基金托管人的更換----------------------------------------------------------------40
十五、禁止行為-------------------------------------------------------------------------------------------------43
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算---------------------------------------------------44
十七、違約責任-------------------------------------------------------------------------------------------------44
十八、爭議解決方式------------------------------------------------------------------------------------------47
十九、托管協(xié)議的效力---------------------------------------------------------------------------------------48
二十、其他事項-------------------------------------------------------------------------------------------------49
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂-----------------------------------------------------------------------------49
蘇新韻啟混合型證券投資基金托管協(xié)議
鑒于蘇新基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，
按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行蘇新韻啟混合型證
券投資基金；
鑒于北京銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關
法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于蘇新基金管理有限公司擬擔任蘇新韻啟混合型證券投資基金的基金管理人，北京銀
行股份有限公司擬擔任蘇新韻啟混合型證券投資基金的基金托管人；
為明確蘇新韻啟混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，
特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《蘇新韻啟混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)
中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具有相同的含義；若有抵觸應以基金合同為準，并依其
條款解釋。
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募說明書的規(guī)
定。
蘇新韻啟混合型證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：蘇新基金管理有限公司
住所：中國（江蘇）自由貿易試驗區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號20層
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號-1棟6層
郵政編碼：200082
法定代表人：盧凱
成立時間：2023年2月6日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2022〕2996號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：30000萬元人民幣
存續(xù)期間：30年
經營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、私募資產管理。
（二）基金托管人
名稱：北京銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街甲17號首層
法定代表人：霍學文
成立時間：1996年1月29日
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：2114298.4272萬元人民幣
批準設立機關和設立文號：中國人民銀行1995年12月28日《關于北京城市合作銀行
開業(yè)的批復》（銀復[1995]470號）
基金托管資格批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2008]776號
存續(xù)期間：持續(xù)經營
經營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內結算；辦理票據貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供
擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱業(yè)務；辦理地方財政信用周轉使用資金的
委托貸款業(yè)務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；同業(yè)外匯拆借；國際結算；結
匯、售匯；外匯票據的承兌和貼現(xiàn)；外匯擔保；資信調查、咨詢、見證業(yè)務；買賣和代理買
賣股票以外的外幣有價證券；自營和代客外匯買賣；證券結算業(yè)務；開放式證券投資基金代
銷業(yè)務；債券結算代理業(yè)務；短期融資券主承銷業(yè)務；經中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準的
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其它業(yè)務。
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二、基金托管協(xié)議的依據、目的、和原則
訂立本協(xié)議的依據是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《中
華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《中華人民共和國反洗錢法》（以下簡
稱《反洗錢法》）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、
《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券
投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱《流動性風險管理規(guī)定》）、《證券投資基金信
息披露內容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內容與格式〉》、《金融機構客戶盡職調查和客
戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《蘇新韻啟混合型證券投資基金基金合同》（以下
簡稱《基金合同》）及其他有關規(guī)定。
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保管、投資運作、
凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關事宜中的權利、義務及職責，保護基金份
額持有人的合法權益。
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益
的原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
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三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
1、基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行或上市的股票（含
主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票）、存托憑證、港股通標
的股票、債券（含國債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據、地方政府債、中期票據、政
府支持債券、政府支持機構債券、短期融資券、超短期融資券、次級債、可轉換債券（含分
離交易可轉債）、可交換債券等）、貨幣市場工具、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括
協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款等）、資產支持證券、股指期貨、國債期貨以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。
本基金可根據法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票及存托憑證資產投資合計占基金資產的比例為
60%-95%，其中，投資于港股通標的股票比例為股票及存托憑證資產的0%-50%。每個交易日
日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內的政
府債券投資比例合計不低于基金資產凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、
應收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序
后，可以調整上述投資品種的投資比例。
2、基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資比例進
行監(jiān)督：
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金股票及存托憑證資產投資合計占基金資產的比例為60%-95%，其中，投資
于港股通標的股票比例為股票及存托憑證資產的0%-50%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，
現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付
金、存出保證金、應收申購款等；
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（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市的A+H股合
并計算），其市值不超過基金資產凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券
（同一家公司在內地和香港同時上市的A+H股合并計算），不超過該證券的10％，完全按
照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈
值的10％；
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資產支持
證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權益人的
各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?；鸪钟匈Y
產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3
個月內予以全部賣出；
（10）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基
金所申報的股票數量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金參與股指期貨交易，依據下列標準構建組合：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產凈值
的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過本基金持有的股
票總市值的20%；
3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當
符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；
4）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產凈值的20%；
（12）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金（包括開放式基金
以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公
司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家
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上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%。完全按照有關指數的
構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述比例
限制；
（13）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%；因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；
（14）基金管理人承諾本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交
易對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一
致；
（15）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
（16）本基金參與國債期貨交易時，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產凈值
的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券
總市值的30%；
3）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產凈值的30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債
期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
（17）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與有價證券市值之
和，不得超過基金資產凈值的95%；
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、
買入返售金融資產（不含質押式回購）等；
（18）參與融資業(yè)務后，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價證
券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；
（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與境內依法發(fā)行
上市的股票合并計算；
（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（13）、（14）項另有約定外，因證券/期貨市場波動、證券
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發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、港股通額度不足等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。
基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始，對上述指標的監(jiān)督
僅限于由基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金?；鹜泄苋瞬灰蛱峁┍O(jiān)督而對基
金管理人的違法違規(guī)投資、違反基金合同或本協(xié)議約定投資等承擔責任。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規(guī)定執(zhí)行，基金管理人及時根據《信息披
露辦法》規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
3、基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行
為進行監(jiān)督：
根據法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交
易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利
益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會
審議，并經過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事
項進行審查。
基金管理人應在基金投資運作之前以書面形式向基金托管人提供關聯(lián)方名單，并在基金
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存續(xù)期內及時更新關聯(lián)方名單，基金管理人有責任確保及時將關聯(lián)方名單發(fā)送給基金托管人，
否則由此造成的損失應由基金管理人承擔。如基金管理人未在基金投資運作之前以書面形式
向基金托管人提供關聯(lián)方名單，基金托管人有權不對關聯(lián)交易進行監(jiān)督。在基金存續(xù)期間基
金托管人按照基金年報披露的關聯(lián)方名單進行監(jiān)督。基金托管人對基金管理人的違法違規(guī)投
資等上述事項和由此造成的損失不承擔責任。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人投資流
通受限證券進行監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應事先根據中國證監(jiān)會相關規(guī)定，明確基金投資流通受
限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動性風險、法律風險和操
作風險等各種風險。
（1）、本基金投資的流通受限證券須為經中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)
行股票網下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消
息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。
本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記
結算有限責任公司負責登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應保證登記存管在本基金名下，基金管理人負責相關工作的
落實和協(xié)調，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵儭Ｒ蚧鸸芾砣嗽虍a生的流通受限證券登記
存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產的責任與損失，及因流通受限證券存管
直接影響本基金安全的責任及損失，基金托管人不承擔任何責任。
本基金投資流通受限證券，不得預付任何形式的保證金。若有最新法律法規(guī)、監(jiān)管政策
變更規(guī)定的，根據最新法律法規(guī)、監(jiān)管政策執(zhí)行。
（2）、基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應制訂流動性風險處置預案并經其董事會批
準。風險處置預案應包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資比例限制失調、
基金流動性困難以及相關損失的應對解決措施，以及有關異常情況的處置。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險采取積極有
效的措施，在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生
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劇烈變動等原因而導致基金現(xiàn)金周轉困難時，基金管理人應保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹?
付結算，并承擔所有損失。對本基金因投資流通受限證券導致的流動性風險，基金托管人不
承擔責任。如因基金管理人原因導致本基金出現(xiàn)損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的，
基金管理人應賠償基金托管人由此遭受的損失。
（3）、本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應至少于投資前三個工作日向基金托
管人提交有關書面資料，并保證向基金托管人提供的有關資料真實、準確、完整。有關資料
如有調整，基金管理人應及時提供調整后的資料。上述書面資料包括但不限于：
1）中國證監(jiān)會批準發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準文件。
2）非公開發(fā)行股票有關發(fā)行數量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。
3）基金擬認購的數量、價格、總成本、賬面價值。
（4）、基金管理人應在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內，在中國證監(jiān)會規(guī)
定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價
值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。
本基金有關投資流通受限證券比例如違反有關限制規(guī)定，在合理期限內未能進行及時調
整，基金管理人應在兩日內編制臨時報告書，予以公告。
（5）、相關法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（6）、基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經基金管理
人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度。上述資料應包
括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。基金管理人應至少于
首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠
的時間進行審核。
（7）、基金投資流通受限證券前，基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求
的有關書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文件、發(fā)行證券數量、發(fā)
行價格、鎖定期，基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本占基金資產凈值的比例、已持
有流通受限證券市值占基金資產凈值的比例、資金劃付時間等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息
的真實、完整、準確，并應至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托
管人，保證基金托管人有足夠的時間進行形式審核。
（8）、基金托管人有權對基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風險控制制
度、流動性風險處置預案情況進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關書面信息。基金托管
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人認為上述資料可能導致基金出現(xiàn)風險的，有權要求基金管理人在投資流通受限證券前就該
風險的消除或防范措施進行補充書面說明，并保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資
流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料的權利。否則，基金托管人有權拒絕執(zhí)行有關
指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產損失的，基金托管人不承擔任何責任，并有權報告中
國證監(jiān)會。
5、基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人參與銀
行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的、經
慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單?；鸸芾砣擞胸熑未_保及時將更
新后的交易對手名單發(fā)送給基金托管人，否則由此造成的損失應由基金管理人承擔。基金管
理人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金
管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。如基金管理人未向基金托
管人提供交易對手書面名單，基金托管人有權不對交易對手是否在名單內進行監(jiān)督。在基金
存續(xù)期間基金管理人可以調整交易對手名單，但應將調整結果至少提前一個工作日書面通知
基金托管人。新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)
議進行結算。如基金管理人根據市場需要臨時調整銀行間債券交易對手名單的，應向基金托
管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個交易日內與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負
責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔由此造成的任何法律
責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責
任及其他相關法律責任的，基金管理人可以對相應損失先行予以承擔，然后再向相關交易對
手追償。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，基金
托管人有權提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
6、基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，確定
符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應據以對基金投資
銀行存款的交易對手是否按存款銀行名單交易進行監(jiān)督。如基金管理人在基金投資運作之前
未向基金托管人提供符合條件的存款銀行名單，基金托管人有權不對基金投資銀行存款的交
易對手進行監(jiān)督。
蘇新韻啟混合型證券投資基金托管協(xié)議
（二）基金托管人應根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產凈值
計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關
信息披露等進行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，有權及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理
人收到通知后應在當日及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。
在限期內，基金托管人有權隨時對書面通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；?
管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人有權報告中國證監(jiān)會。
基金管理人有義務賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反有關法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約
定的，有權拒絕執(zhí)行，有權及時書面通知基金管理人，并有權向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其
他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，有權書面通知基金管理人，并有權報告中國證
監(jiān)會。
基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內答復基金托
管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法律法規(guī)要求需向中
國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。
基金管理人承諾其按照《中華人民共和國反洗錢法》等反洗錢相關法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定
的要求履行反洗錢義務，不會實施任何違反前述規(guī)定的違法行為?；鸸芾砣嘶蚱湮械匿N
售機構應當開展客戶身份識別及交易記錄保存工作，在基金存續(xù)期間及時更新基金份額持有
人信息，基金托管人根據相關法律法規(guī)及中國人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定，有權要求基金管理
人向基金托管人提供基金份額持有人的身份證明文件和其他相關資料的復印件或影印件，基
金托管人具備合理理由懷疑基金管理人或本基金涉嫌洗錢、恐怖融資的，基金托管人有權按
照相關法律法規(guī)及中國人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定采取必要管控措施，并有權向反洗錢監(jiān)管部
門報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，有權及時報告中國證監(jiān)會，同時有權書面
通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金托管人提出書面警告仍不
蘇新韻啟混合型證券投資基金托管協(xié)議
改正的，基金托管人有權報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋瞬灰蛱峁┍O(jiān)督而對基金管理人違法違
規(guī)投資等承擔責任。
（四）當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金份額
持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可
以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
基金托管人有權依照相關法律法規(guī)和基金合同的約定，對側袋機制啟用、特定資產處置
和信息披露等方面進行復核和監(jiān)督。
蘇新韻啟混合型證券投資基金托管協(xié)議
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
根據有關法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定，基金管理人對基金托管人履行托管職
責情況進行核查，核查事項包括基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和
證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值，根據基金
管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未執(zhí)行或
無故延遲執(zhí)行基金管理人的有效資金劃撥指令、違反約定泄露基金投資信息等違反《基金法》、
《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，基金管理人應及時以書面形式通知基金托管
人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對確認并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。
在限期內，基金管理人有權對通知事項進行復查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；?
金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會，
基金管理人有義務要求基金托管人賠償基金因基金托管人過錯違反本協(xié)議約定所遭受的損
失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理
機構，同時通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金
管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復基金管理人并改正。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
蘇新韻啟混合型證券投資基金托管協(xié)議
五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
2、基金托管人應按照本協(xié)議約定安全保管基金財產。未經基金管理人的正當指令，不
得自行運用、處分、分配基金的任何財產。
3、基金托管人協(xié)助基金管理人按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所
需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務和其
他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a的完整與獨立。
5、基金托管人根據基金管理人的指令，按照法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和本協(xié)議的約
定保管基金財產。
6、對于因基金認（申）購、基金投資過程中產生的應收財產，應由基金管理人負責與
有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人。由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向
有關當事人追償基金的損失，基金托管人應予以必要的協(xié)助和配合，但對此不承擔責任。
7、除依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產。
（二）募集資金的驗資
募集期內銷售機構按銷售與服務代理協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金管理人在具有托
管資格的商業(yè)銀行開設的公募基金募集專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
基金募集期滿，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金
法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將募集的屬于本基金財產的全部資金劃入
基金托管人為基金開立的資產托管專戶中，由基金管理人聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師
事務所進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國
注冊會計師簽字有效?；鹜泄苋嗽谑盏劫Y金當日出具確認文件。
若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款事宜，基金托管人予以必要的協(xié)助和配合。
（三）基金的資產托管專戶（銀行賬戶）的開立和管理
基金托管人協(xié)助基金管理人開立和管理本基金銀行賬戶?；鸸芾砣藨皶r提供賬戶業(yè)
務所需相關資料，基金托管人不承擔因基金管理人未提供相關資料而引發(fā)的風險。基金托管
人以本基金的名義在其營業(yè)機構開設基金資金賬戶（托管專戶）（以實際開立戶名為準），
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并根據基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付，本基金的銀行預留印鑒由托管人保管和使
用。因托管人原因預留印鑒變更時，管理人應配合提供相關資料?；鸸芾砣吮ＷC本基金的
一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需
通過本基金資金賬戶進行。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
資產托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《人民幣利率管理規(guī)定》、
《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的其他規(guī)定。
基金托管人應嚴格管理基金在基金托管人處開立的資產托管專戶、協(xié)助基金管理人查詢
資產托管專戶余額，基金托管人對由于基金管理人違反本協(xié)議導致賬戶信息變更不及時而引
發(fā)的合規(guī)風險，不承擔責任。
（四）基金證券賬戶和證券交易資金賬戶與期貨賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限責任公司上海
分公司/深圳分公司/北京分公司開立證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借或轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何證券賬戶進行本基金業(yè)務
以外的活動。
基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產的管理和運用由基金管理人負責。證
券賬戶開立后，基金管理人以本基金的名義在代理證券買賣的證券經紀商處開立證券交易資
金賬戶，用于本基金交易所場內證券交易的結算以及現(xiàn)金資產的記錄。本基金參與交易所證
券交易的交易結算資金應由第三方存管銀行存管，本基金在證券經紀商開立的證券交易資金
賬戶、基金管理人以本基金名義在第三方存管銀行開立的銀行結算賬戶以及第三方存管銀行
為本基金建立的交易結算資金管理賬戶應當一一對應?；鸸芾砣舜肀净鹋c證券經紀商
和第三方存管銀行簽署第三方存管協(xié)議及相關協(xié)議。本協(xié)議生效期間，銀證轉賬密碼由基金
托管人負責保管和使用。
如需開立期貨賬戶，基金管理人應依據相關期貨交易所或期貨公司的相關規(guī)定開立和管
理期貨賬戶。
（五）債券托管專戶的開設和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負責以本基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)
蘇新韻啟混合型證券投資基金托管協(xié)議
拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責根據中國人民銀行、銀行間市
場登記結算機構的有關規(guī)定，以本基金的名義在銀行間市場登記結算機構開設銀行間債券市
場債券托管賬戶，并由基金托管人負責基金的債券交易的后臺確認及資金的清算?；鸸芾?
人代表基金對外簽訂中國銀行間市場債券回購交易主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的
其他投資品種的投資業(yè)務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，由基金管理人或基金管理人
協(xié)助基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關賬戶。該賬戶按
有關規(guī)則使用并管理。
（七）基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金托管人負責對存款開戶證實書進行保管，由基金托管人存放于其檔案庫或保險柜。
保管憑證由基金托管人持有，基金托管人承擔保管職責?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋藢嶋H有
效控制以外的資產不承擔保管責任。
（八）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金托管人、基金
管理人保管。除本協(xié)議另有約定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應
保證持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金
管理人在合同簽署后5個工作日內通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金
托管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保存期限按照法
律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權業(yè)務章的合
同傳真件并保證其真實性及其與原件的完全一致性，未經雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內，
合同原件不得轉移。
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六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令、紙質指令或雙方認可的其他形式。對發(fā)送指令人
員的授權方式、指令內容、指令發(fā)送和確認方式及其他相關事項應當按照本協(xié)議約定或基金
管理人和基金托管人雙方書面共同確認的方式執(zhí)行。若基金管理人對同一指令通過不同形式
重復發(fā)送，基金托管人有權按照所有指令執(zhí)行劃款，造成的責任和損失由基金管理人自行承
擔。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
基金管理人應向基金托管人提供預留印鑒和被授權人簽章樣本，事先書面通知（以下稱
“授權通知”）基金托管人有權發(fā)送指令的人員名單，注明相應的交易權限，并規(guī)定基金管
理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權發(fā)送人員身份的方法?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送
授權通知當日與基金托管人通過電話或其他雙方認可的方式進行確認，授權文件于載明的生
效日期生效。授權文件中載明的具體生效時間不得早于基金托管人收到授權文件并經雙方確
認的時點。如早于，則以基金托管人與基金管理人完成授權文件確認的時間為生效時間?；?
金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向被授權人及相關操作人員以
外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關、監(jiān)管機構、一方上市的證券交易所要求的除
外。
（二）指令的內容
指令是基金管理人在運用基金財產時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的
指令?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬
戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽章。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
指令由“授權通知”確定的有權發(fā)送人（下稱“被授權人”）代表基金管理人用加密傳
真的方式或其他基金托管人和基金管理人書面確認過的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣?
有義務在發(fā)送指令后及時與基金托管人進行確認，因基金管理人未能及時與基金托管人進行
指令確認,致使資金未能及時到賬所造成的損失不由基金托管人承擔?；鹜泄苋艘勒铡笆?
權通知”規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權人發(fā)出的指令，基金管理
人不得否認其效力?；鸸芾砣藨凑铡痘鸱ā?、有關法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，
在其合法的經營權限和交易權限內發(fā)送劃款指令，被授權人應按照其授權權限發(fā)送劃款指令。
基金管理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。基金管理人發(fā)送指
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令（包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)送的新指令）的截止時間為當天的15:00，如基金管
理人要求當天某一時點到賬，則交易結算指令需提前2個工作小時發(fā)送，并及時與基金托管
人進行確認。由于基金管理人原因導致的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間、指令
無效等原因，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔?；鹜泄苋耸盏交?
管理人發(fā)送的指令后，應形式審核有關內容及印鑒和簽名的表面一致性，復核無誤后應在規(guī)
定期限內執(zhí)行，不得延誤。對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，
基金托管人有權不予執(zhí)行，并通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成
損失的責任?；鸸芾砣嗽谏鲜鼋刂箷r間之后發(fā)送的劃款指令，基金托管人盡合理努力配合
執(zhí)行，但不保證執(zhí)行成功。
如基金管理人的劃款指令存在事實上未經授權、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令人
員的預留印鑒和簽字樣本等非托管人原因造成的情形，只要托管人根據本協(xié)議約定對有關指
令的印鑒與簽名表面一致性形式審核無誤，相應責任由基金管理人承擔。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；疸y行賬戶有足夠的資金可用余額，對
基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權不予執(zhí)行，
并通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令及交割信
息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全等。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，并有權
以雙方認可的方式通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議或有關
基金法規(guī)的有關規(guī)定，有權視情況暫緩或不予執(zhí)行，并有權及時通知基金管理人糾正，基金
管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認，由此造成基金財
產或基金份額持有人的損失由基金管理人承擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身過錯違反本協(xié)議約定造成未按照或者未及時按照基金管理人發(fā)送
的正常的有效資金劃撥指令執(zhí)行，應在發(fā)現(xiàn)后及時采取措施予以補救，給基金財產或基金份
額持有人造成損失的，應負賠償責任，但僅限于賠償直接經濟損失。
蘇新韻啟混合型證券投資基金托管協(xié)議
（七）更換被授權人的程序
基金管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限，必須提前至少一個交易日，使用
加密傳真或其他基金托管人和基金管理人書面確認過的方式向基金托管人發(fā)出由授權人簽
字和蓋章的被授權人變更通知，并提供新的被授權人的簽章樣本，同時電話通知基金托管人，
授權文件于載明的生效日期生效。授權文件中載明的具體生效時間不得早于基金托管人收到
授權文件并經雙方確認的時點。如早于，則以基金托管人與基金管理人完成授權文件確認的
時間為生效時間?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆葘⒈皇跈嗳俗兏ㄖ恼舅徒换鹜泄苋?。變
更通知正本與基金托管人收到的傳真件或掃描件不一致的，以基金托管人收到的傳真件或掃
描件為準。逾期未交付正本，以基金托管人確認的傳真件或掃描件為準?；鸸芾砣烁鼡Q被
授權人通知生效后，對于已被撤換的人員無權發(fā)送的指令，或被改變授權人員超權限發(fā)送的
指令，基金托管人均有權視為無效指令并拒絕執(zhí)行，但應通知基金管理人。
蘇新韻啟混合型證券投資基金托管協(xié)議
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構
基金管理人負責選擇代理本基金財產證券買賣的證券經紀商，由基金管理人與基金托管
人及證券經紀商簽訂本基金的證券經紀服務協(xié)議，基金管理人、基金托管人和證券經紀商可
就基金參與證券交易的具體事項另行簽訂協(xié)議。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經紀機構，并與其簽訂期貨經紀合同，
其他事宜根據法律法規(guī)、《基金合同》的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關證券
買賣、證券經紀商選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、清算與交割
本基金通過證券經紀商進行的交易所場內交易由證券經紀商作為結算參與人代理本基
金進行結算；本基金其他場外證券交易由基金托管人或相關機構負責結算。
基金托管人、基金管理人應共同遵守中國證券登記結算有限責任公司制定的相關業(yè)務規(guī)
則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定的內容。
基金管理人在投資前，應充分知曉與理解中國證券登記結算有限責任公司針對各類交易
品種制定結算業(yè)務規(guī)則和規(guī)定。
證券經紀商代理本基金財產與中國證券登記結算有限責任公司完成證券交易及非交易
涉及的證券資金結算業(yè)務，并承擔由證券經紀商原因造成的正常結算、交收業(yè)務無法完成的
責任；如果因基金托管人過錯在清算和交收中造成基金財產的損失，應由基金托管人負責賠
償基金的直接經濟損失。
2、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人與基金托管人按日進行交易記錄的核對。每日對外披露各類基金份額凈值之
前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易
記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此導致的損失由責任方
承擔。
（2）資金賬目的核對
資金賬目按日核實。
（3）證券賬目的核對
蘇新韻啟混合型證券投資基金托管協(xié)議
證券賬目由每周最后一個交易日終了時雙方進行對賬。
（三）基金申購和贖回業(yè)務處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負責。
2、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送給基金托管
人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實性、準確性和完整性負
責?；鸸芾砣丝赏ㄟ^基金托管人查收申購及轉入資金的到賬情況，托管人根據基金管理人
指令及時劃付贖回及轉出款項。
3、基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構每個工作日15:00前
向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關數據，并保證相關數據的真實、準確、完整。
4、基金管理人或其委托的登記機構應通過與基金托管人建立的數據傳輸系統(tǒng)發(fā)送有關
數據（包括電子數據和蓋章生效的紙制清算匯總表），如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，
雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數據，雙方各自按有關規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業(yè)務，應保證上述相關事宜按時進行。
否則，由基金管理人承擔相應的責任。
6、關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用賬戶，該
賬戶由登記機構管理。
7、對于基金申購過程中產生的應收款，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日
期并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達基金資金賬戶的，基金管理人負責通知相關方
及時完成資金劃付，由此造成基金損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失。
8、贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進行基金分紅時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應依據管理
人出具的正當指令按時撥付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥
付，如系基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
9、資金指令
除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬及銀行匯劃手續(xù)費等銀行結算費
用外，回購到期付款和與投資有關的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托
管人下達指令。
（四）滬、深交易所數據傳輸和接收
蘇新韻啟混合型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人和基金托管人從證券經紀商處接收本基金的場內交易電子清算數據，基金管
理人、基金托管人和證券經紀商之間的場內交易電子清算數據的傳輸采用專線（深證通）或
雙方認可的其他方式。關于交易所數據傳輸和接收的具體相關條款、各方當事人權利、責任
及義務的具體約定以三方簽署的經紀服務協(xié)議為準。
（五）申贖凈額結算
基金托管賬戶與基金清算賬戶之間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每
日按照托管賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定
資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人應在交收日12:00之前從基金清算賬
戶劃到基金托管賬戶，基金托管人應基金管理人要求在資金到賬后應立即通知基金管理人；
當存在托管賬戶凈應付額時，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在交
收日15:00之前劃往基金清算賬戶。
當存在托管賬戶凈應付額時，如基金托管專戶有足夠的資金，基金托管人應按時撥付；
因基金托管專戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，基金托管人應及時通知基
金管理人，基金托管人不承擔墊款義務。
（六）基金轉換
1、在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉換業(yè)務之前，基金管理人應函告基金
托管人并就相關事宜進行協(xié)商。
2、基金托管人將根據基金管理人傳送的基金轉換數據進行賬務處理，具體資金清算和
數據傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當事人承擔的權責按基金管理人屆時的公告執(zhí)行。
3、本基金開展基金轉換業(yè)務應按相關法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定進行公告。
（七）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，經基金托管人復核后，由基金管理人按
規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理人向基金托
管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應及時將資金劃入專用賬戶。
3、基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
蘇新韻啟混合型證券投資基金托管協(xié)議
八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算、復核的時間和程序
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。各類基金份額凈值是指計算
日各類基金資產凈值分別除以該計算日該類基金份額總份額后的數值。各類基金份額凈值
的計算保留到小數點后4位，小數點后第5位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。
基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規(guī)或基金合同的
規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》
及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基
金托管人復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值和各類基
金份額凈值并以雙方認可的方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核后以
雙方認可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人根據基金合同和相關法律法規(guī)的規(guī)定對
基金凈值予以公布。
根據有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本
基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關
各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產凈值
信息的計算結果對外予以公布，對于由此引致的任何結果基金托管人不承擔責任。
法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估
值。
（二）基金資產估值方法
1、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產支持證券、股指期貨、國債期貨合約和銀行
存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。
2、估值方法
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等，另有規(guī)定的除外），以其估值日在證券交
易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變
化或證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；
如有充足證據（最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的
蘇新韻啟混合型證券投資基金托管協(xié)議
重大事件的）表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，可參考類似投資品
種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。
（2）處于未上市期間及流通受限的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
①送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估
值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
②首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值；在估值技術難以可靠計量
公允價值的情況下，按發(fā)行價估值。
③在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行
股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)
行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允
價值。
（3）對于已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三
方估值基準服務機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值。
（4）對于已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三方
估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。
對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際收款日期間
選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值，同
時充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響。回售登記期截止日（含當日）后未行
使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。
（5）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉換債券等有活躍市場的含轉股權的
債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券選取估值
日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價。
（6）對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當前情況下
適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定其公允價值。
（7）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
（8）對于發(fā)行人已破產、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它可靠信息
表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基準服務機構可在提供推薦
價格的同時提供價格區(qū)間作為公允價值的參考范圍以及公允價值存在重大不確定性的相關
提示。基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致后，可采用價格區(qū)間中的數據作為該債券投資品
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種的公允價值。
（9）持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認利息收
入。
（10）本基金投資的股指期貨、國債期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值
當日無結算價的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。
國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
（11）本基金參與融資業(yè)務的，根據相關法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定進行估值。
（12）稅收：對于按照中國法律法規(guī)規(guī)定應交納的各項稅金，本基金將按權責發(fā)生制原
則進行估值；對于因稅收規(guī)定調整或其他原因導致基金實際交納稅金與估算的應交稅金有差
異的，基金將在相關稅金調整日或實際支付日進行相應的估值調整。
（13）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；?
估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
（14）本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執(zhí)行，國家有最新規(guī)定
的，按其規(guī)定進行估值。
（15）估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據下列信息提供機構所提供的匯率為
基準：當日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣與港幣的中間價，或其他可以反映公允
價值的匯率。
（16）如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人
可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（17）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最
新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
3、特殊情形的處理
基金管理人或基金托管人按估值方法的第（16）項進行估值時，所造成的誤差不作為基
金資產估值錯誤處理。
由于不可抗力原因，或由于證券交易所、期貨交易所、登記結算公司及存款銀行等第三
方等機構發(fā)送的數據錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管
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人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能
發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任，但基
金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（三）估值差錯處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值的準確性、
及時性。當任一類別的基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為該
類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或證券經紀機構、或銷售機構、
或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于
該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，
承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。對于因技術原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術水平不
能預見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當得利的當事人
仍應負有返還不當得利的義務。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未
及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任；若估值錯誤責任方已經積極協(xié)調，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則有協(xié)助義務的當事人應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向
有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
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責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利
造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得
不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償
額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責任方；
（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失；
（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基金登記機構
進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金
托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并
報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并
報中國證監(jiān)會備案。
（3）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基
金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確認后按以下條款進行賠
償：
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，如經雙方
在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此造成的任
何后果和損失，由基金管理人負責。
②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，而且基金托管
人未對計算過程或結果提出疑義，出現(xiàn)基金份額凈值出錯且由此給基金份額持有人造成損
蘇新韻啟混合型證券投資基金托管協(xié)議
失的，應根據法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的
賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯程度各自承擔相應的責任。
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新計算和核對，
尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結果
對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進而導
致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失，由基金管理人負責
賠付。
（4）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一記賬方法和會
計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進行
核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以基金管理
人的處理方法為準，對此引致的任何后果基金托管人不承擔責任。
經對賬發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并糾正，
保證雙方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影
響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準，對此引致的任何后果基金托管人
不承擔責任。
（五）基金定期報告的編制和復核
基金管理人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制；基金管理人在季度結
束之日起15個工作日內完成季度報告編制并公告；在上半年結束之日起兩個月內完成中期
報告編制并公告；在每年結束之日起三個月內完成年度報告編制并公告?；鹉甓葓蟾娴呢?
務會計報告應當經過審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編制當期季度報
告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在季度報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到
后7個工作日內進行復核，并將復核結果以書面或電子方式通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?
中期報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后30日內進行復
核，并將復核結果以書面或電子方式通知基金管理人。基金管理人在年度報告完成當日，將
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有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后45日內復核，并將復核結果以書面或
電子方式通知基金管理人。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共
同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準。核對無誤后，基金托管人在
基金管理人提供的報告上加蓋業(yè)務印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務部門公章的復核意見書或以
雙方認可的方式進行書面或電子確認。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之
日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告，由此造成的
損失由基金管理人承擔賠償責任，基金托管人不負賠償責任，基金托管人有權就相關情況報
證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務會計報告、中期報告或年度報告復核完畢后，需蓋章確認或出具相
應的復核確認書或以雙方認可的方式進行書面或電子確認，以備有權機構對相關文件審核時
提示。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
蘇新韻啟混合型證券投資基金托管協(xié)議
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
本基金的收益分配原則如下：
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據實際情況每半年對本基金
進行一次或多次收益分配，分配時間、分配方案及收益分配數額等內容，基金管理人可以根
據實際情況確定并按照有關規(guī)定公告，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或將
現(xiàn)金紅利自動轉為該類基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式
是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值均不能低于面值，即基金收益分配基準日的各類
基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在符合法律法規(guī)及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下，
基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致后可對基金收益分配的有關業(yè)務規(guī)則進行調整，此項調
整不需召開基金份額持有人大會。
（二）基金收益分配方案的制定和實施程序
1、基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，按規(guī)定在規(guī)定媒介公
告。
2、在收益分配方案公布后，基金管理人依據具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利向基金
托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的正當指令及時進行分紅資金的劃付。
（三）實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
蘇新韻啟混合型證券投資基金托管協(xié)議
十、信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關規(guī)定進行信息披露，擬公開披
露的信息在公開披露之前應予保密。除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《流動性風險
管理規(guī)定》、《基金合同》及中國證監(jiān)會關于基金信息披露的有關規(guī)定或者有權機關、監(jiān)管
機構、一方上市的證券交易所要求進行披露以外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產
生的未公開信息以及從對方獲得的未公開業(yè)務信息應恪守保密的義務。基金管理人與基金托
管人對基金的任何未公開信息，除法律法規(guī)規(guī)定或者有權機關、監(jiān)管機構、一方上市的證券
交易所要求之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。但是，如下情況不應視
為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會、銀行業(yè)
監(jiān)督管理機構等監(jiān)管機構及其他有權機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下對自身聘請的外部法律顧問、財務顧
問、審計人員、技術顧問等做出的必要信息披露。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應根據相關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔相應的信
息披露職責?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履行按
照法定方式和時限披露的義務。
根據《信息披露辦法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募說明書、《基金合
同》、基金托管協(xié)議、基金產品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、定
期報告、臨時報告、基金份額申購、贖回價格、基金凈值信息、澄清公告、基金份額持有人
大會決議、清算報告、投資股指期貨的信息披露、國債期貨的信息披露、投資港股通標的股
票的信息披露、參與融資的信息披露、投資資產支持證券的信息披露、投資非公開發(fā)行股票
的信息披露、實施側袋機制期間的信息披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息等其他必要的公告
文件，由基金管理人擬定并負責公布。
基金托管人有權按照相關法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，
對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
基金業(yè)績表現(xiàn)數據、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告
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中的相關財務信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金年報中的財務報告部分，經符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計后，方可披露。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內，將應予披露的基金信息通過規(guī)定媒介披露。
根據法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)定媒介公開披露。
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，以供社會公眾查閱、復制?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨ＷC文本的內容
與所公告的內容完全一致。
基金管理人和基金托管人負責辦理與基金有關的信息披露事宜時，對于根據本協(xié)議、《基
金合同》規(guī)定或信息使用方要求的應由對方復核的事項，應經對方復核無誤后，由基金管理
人或基金托管人予以公布。
（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信息：
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的其他情形。
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十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
基金管理費按前一日基金資產凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.20%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
基金托管費按前一日基金資產凈值的0.20%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
（三）基金的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.40%。
本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務。
C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金資產凈值的0.40%年費率計提。通過基金
管理人認/申購的C類基金份額，不收取銷售服務費。對于投資者持續(xù)持有期限超過一年的
C類基金份額，不再繼續(xù)收取銷售服務費。
計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
（四）基金合同生效以后的與基金相關的信息披露費用（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)
定的除外）、會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；基金份額持有人大會費用；基金的證券、
期貨交易費用，銀行匯劃費用、基金相關賬戶的開戶費用和賬戶維護費用、因投資港股通標
的股票而產生的各項合理費用、基金收益分配中發(fā)生的費用；按照國家有關規(guī)定和《基金合
同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用，根據有關法律法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費用
實際支出金額列入當期費用，從基金財產中列支。
（五）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
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1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（六）基金管理費、基金托管費、銷售服務費的復核程序、支付方式和時間
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費、銷售服務費等，根據本托管
協(xié)議和《基金合同》的有關規(guī)定進行復核。
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據與基金管理
人核對一致的財務數據，按照與基金管理人協(xié)商一致的方式在次月初5個工作日、按照制定
的賬戶路徑進行資金支付。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延至最近一
個工作日。
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據與基金管理
人核對一致的財務數據，按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月初5個工作日內、按照制
定的賬戶路徑進行資金支付。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延至最近
一個工作日。
銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據與基金管理
人核對一致的財務數據，按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月初5個工作日內、按照制
定的賬戶路徑進行資金支付。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延至最近
一個工作日。
（七）如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關法律法規(guī)的有關規(guī)定和《基金合同》、
本協(xié)議的約定，從基金財產中列支費用，有權要求基金管理人做出書面解釋，如果基金托管
人認為基金管理人無正當或合理的理由，可以拒絕支付并及時告知基金管理人。
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十二、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、12月31
日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持
有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金注冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，基
金管理人和基金托管人應按照目前相關規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采
用電子或文檔的形式，保存期限按照法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：《基金合同》
生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、每年12
月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名
稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內
提交；《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持
有人名冊應于發(fā)生日后十個工作日內提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期備份，保存期限按照法
律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外
的其他用途，并應遵守保密義務，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關、監(jiān)管機構、一方上市的證
券交易所另有要求的除外。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有關
法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
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十三、基金有關文件和檔案的保存
基金管理人、基金托管人按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、交易記
錄和重要合同等，保存期限按照法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行，對相關信息負有保密義務，但司法強
制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其它情形除外。其中，基金管理人應保存基金財產管理業(yè)務活
動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、
報表和其他相關資料。
基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管人處?；鸸芾?
人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議傳真給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務協(xié)助接任人接收基金的有關文件。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
(1)被依法取消基金管理人資格；
(2)被基金份額持有人大會解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
(4)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的其他情形。
2、更換基金管理人的程序
（1）提名：臨時基金管理人應向基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人征集新任基金管理人提名人選。新任基金管理人提名人選由臨時基金
管理人、基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名
的人選構成；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名的基金管
理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分
之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，臨時基金管理人由基金管理人、基
金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名，中國證監(jiān)
會根據《基金法》的規(guī)定，從提名人選中擇優(yōu)指定臨時基金管理人?；鸸芾砣恕⒒鹜泄?
人、單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人均不提名的，由中國證
監(jiān)會指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大
會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時
向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任
基金管理人應及時接收，并與基金托管人核對基金資產總值和凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證券法》規(guī)定
的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審
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計費用從基金財產中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要
求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
(1)被依法取消基金托管人資格；
(2)被基金份額持有人大會解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
(4)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》規(guī)定的其它情形。
2、更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名的基金托
管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分
之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大
會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業(yè)務資料，及
時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時
接收，并與基金管理人核對基金資產總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金
財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產中列
支。
（三）基金管理人和基金托管人的同時更換程序
同時更換基金管理人和基金托管人，分別按照上述基金管理人和基金托管人更換程序進
行。
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（四）新基金管理人或臨時基金管理人接受基金管理業(yè)務或新基金托管人或臨時基金托
管人接受基金財產和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或原基金托管人應依據法律法規(guī)和基金
合同和本協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行相關職責，并保證不對基金份額持有人的合法利益造成損害。
原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照本協(xié)議和《基金合同》
的約定收取基金管理費或基金托管費。
（五）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接引用法律
法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內容被取消或變更的，基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致經履行適當程序并提前公告后，可直接對相應內容進行修改
和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
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十五、禁止行為
1、基金管理人不得從事《基金法》規(guī)定禁止的任一行為。
2、基金托管人不得從事《基金法》規(guī)定禁止的任一行為。
3、除非法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，本協(xié)議當事人不得用基金財產從事《基金法》
規(guī)定禁止的投資或活動。
4、除《基金法》、《基金合同》及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，基金管理人、基金托管人不
得利用基金財產或職務之便為自身和任何第三人謀取非法利益。
5、基金管理人與基金托管人對基金經營過程中任何尚未按基金法規(guī)規(guī)定的方式公開披
露的信息，不得違反本協(xié)議約定對他人泄露。
6、基金托管人對基金管理人的正當指令不得拖延和拒絕執(zhí)行。
7、除根據基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人不得動用或處分基
金財產。
8、基金托管人、基金管理人的高級管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼職。
9、基金管理人不得從事《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
10、本協(xié)議當事人不得從事法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他
行為。
法律法規(guī)和監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定的，在履行適當程序后，則本基金不受
上述相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
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十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內容進行變更。變更后的托管協(xié)議，其內
容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。按照法律法規(guī)規(guī)定、監(jiān)督管理機構要求及《基
金合同》約定履行適當程序。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議在履行適當程序后終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基金資產；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基金管理權；
（4）發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（二）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立基金財
產清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進行基金清算。
2、在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按照《基金合
同》和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產安全的職責。
3、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、
基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定
的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對清算報告進行外部審
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計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)
的，清算期限相應順延。
6、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。
7、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（三）基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。
基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財
產清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（四）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限按照法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
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十七、違約責任
（一）如果基金管理人或基金托管人的因自身過錯不履行本托管協(xié)議或者履行本托管協(xié)
議不符合約定的，應當承擔相應的違約責任。
（二）因托管協(xié)議當事人過錯而違約給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當
分別對各自的行為依法承擔相應的賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造
成損害的，應當承擔連帶賠償責任；對損失的賠償，僅限于直接經濟損失，一方承擔連帶責
任后有權根據另一方過錯程度向另一方追償。但是發(fā)生下列情況的，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)、市場交易規(guī)則或中國證監(jiān)會
等監(jiān)管機構的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權而造成的
損失等。
（三）如果由于本協(xié)議一方當事人（“違約方”）的違約行為給基金財產或基金投資者
造成損失，另一方當事人（“守約方”）有權利代表基金對違約方進行追償；如果由于違約
方的違約行為導致“守約方”賠償了該基金財產或基金投資者所遭受的損失，則守約方有權
向違約方追索，違約方應賠償和補償守約方由此發(fā)生的相應成本、費用和支出，以及由此遭
受的損失。
（四）托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議，給另一方當事人造成損失的，應承擔賠償責任。
（五）當事人一方違約，非違約方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，防
止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非
違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額
持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。
（七）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基金管理人和
基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此
造成基金財產或基金投資者損失，基金管理人和基金托管人應免除賠償責任。但基金管理人
和基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（八）本協(xié)議所指損失均為直接經濟損失。
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十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，如經友好協(xié)商未能解
決的，應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，根據該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁
的地點在北京市。仲裁裁決是終局性的并對雙方均有約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁
費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡
責地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)法律和
臺灣地區(qū)有關規(guī)定）管轄。
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十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請注冊本基金時提交的本基金托管協(xié)議草案，該等
草案系經托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽署，協(xié)議當事人雙方可
能不時根據中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式
文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效。
基金托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財產清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告之
日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協(xié)議正本一式三份，除上報有關監(jiān)管機構一份外，協(xié)議雙方各持一份，
每份具有同等法律效力。
蘇新韻啟混合型證券投資基金托管協(xié)議
二十、其他事項
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。
蘇新韻啟混合型證券投資基金托管協(xié)議
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經基金管理人和基金托管人認可后，由該雙方當事人在基金托管協(xié)議上蓋章，
并由各自的法定代表人或授權代表簽署，并注明基金托管協(xié)議的簽訂地點和簽訂日期。
蘇新韻啟混合型證券投資基金托管協(xié)議
（本頁無正文，為《蘇新韻啟混合型證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁。）
基金管理人：蘇新基金管理有限公司（章）
法定代表人或授權代表：
簽訂地點：
簽訂日：年月日
基金托管人：北京銀行股份有限公司（章）
法定代表人或授權代表：
簽訂地點：中國北京
簽訂日：年月日
蘇新韻啟混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf