興合基金管理有限公司興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
興合基金管理有限公司
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式
證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：興合基金管理有限公司
基金托管人：寧波銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...........................................1
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...............................3
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.......................4
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查............................12
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管..............................................13
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行......................................18
七、交易及清算交收安排..........................................22
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算..................................27
九、基金收益分配................................................33
十、基金信息披露................................................35
十一、基金費(fèi)用..................................................37
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管..................................40
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存....................................41
十四、基金管理人和基金托管人的更換..............................42
十五、禁止行為..................................................45
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算......................46
十七、違約責(zé)任..................................................48
十八、爭(zhēng)議解決方式..............................................50
十九、托管協(xié)議的效力............................................51
二十、其他事項(xiàng)..................................................52
二十一、托管協(xié)議的簽訂..........................................53
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
鑒于興合基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限
責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集
發(fā)行興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金；
鑒于寧波銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，
按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于興合基金管理有限公司擬擔(dān)任興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金
的基金管理人，寧波銀行股份有限公司擬擔(dān)任興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投
資基金的基金托管人；
為明確興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”、“本基
金”）的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》(以下
簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵
觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見(jiàn)基金合同和招募
說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱(chēng)：興合基金管理有限公司
住所：安徽省蕪湖市弋江區(qū)中山南路717號(hào)科技產(chǎn)業(yè)園A3棟
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤金融商務(wù)區(qū)遠(yuǎn)洋銳中心9層
法定代表人：程丹倩
成立日期：2021年8月6日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、證監(jiān)許可〔2021〕
571號(hào)
組織形式：其他有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.35億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人
名稱(chēng)：寧波銀行股份有限公司
住所：浙江省寧波市寧東路345號(hào)
法定代表人：陸華裕
成立時(shí)間：1997年4月10日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：660,359.0792萬(wàn)元
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，銀監(jiān)復(fù)[2007]64號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2012]1432號(hào)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)結(jié)算；辦
理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債
券；從事同業(yè)拆借；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；
提供保管箱業(yè)務(wù)；辦理地方財(cái)政信用周轉(zhuǎn)使用資金的委托貸款業(yè)務(wù)；外匯存款、
貸款、匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算,結(jié)匯、售匯；同業(yè)外匯拆借；外幣票據(jù)的承兌
和貼現(xiàn)；外匯擔(dān)保；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）、《公
開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券
投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)售辦法》）、《公開(kāi)募集證券投資
基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券
投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)、《興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證
券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”）及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、
投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)
及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、
投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基
金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
投資范圍及投資對(duì)象：
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括依法發(fā)行上市的
股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、
存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、地方
政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、
央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債）、資產(chǎn)支
持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、現(xiàn)金、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、股
票期權(quán)、國(guó)債期貨、信用衍生品及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金
融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)以后允許基金投資其他品種，本基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入本基金的投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為
60%-95%，其中投資于港股通標(biāo)的股票不超過(guò)股票資產(chǎn)的30%；每個(gè)交易日日終
在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)
當(dāng)保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)
金不得包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購(gòu)款等；股指期貨、國(guó)債期貨、股
票期權(quán)及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上
述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資
比例進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人按下述限制和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
投資限制：
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（1）股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中，投資于
港股通標(biāo)的股票占股票資產(chǎn)的比例為0%-30%）；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、股票期權(quán)合約、國(guó)債期貨合約需
繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基
金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不得包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和香港同
時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算）不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)
成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在
內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），不超過(guò)該證券的10%；
（5）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股
票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；
（6）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（9）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持
證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（11）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（12）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（13）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；
（14）本基金參與股指期貨交易，還須遵守以下限制：
①在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%；
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
②在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券
市值之和不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到
期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回
購(gòu)）等；
③在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股
票總市值的20%；
④在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)
上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
⑤本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值合計(jì)（軋差計(jì)算）
應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（15）本基金參與國(guó)債期貨交易，還須遵守以下限制：
①在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的15%；
②在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債
券總市值的30%；
③在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)
上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
④本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買(mǎi)入、
賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
（16）本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
①基金因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10%；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；
②開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可
的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；
③未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按
照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
④基金投資股票期權(quán)應(yīng)符合基金合同約定的比例限制（如股票倉(cāng)位、個(gè)股占
比等）、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)收益特征；
（17）本基金參與信用衍生品的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
①本基金不持有具有信用保護(hù)賣(mài)方屬性的信用衍生品，不持有合約類(lèi)信用衍
生品；
②本基金投資的信用衍生品名義本金不得超過(guò)本基金中對(duì)應(yīng)受保護(hù)債券面值
的100%；
③本基金投資于同一信用保護(hù)賣(mài)方的各類(lèi)信用衍生品名義本金合計(jì)不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10%；
因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前述比例限制的，基金管理人應(yīng)在3個(gè)月之內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
（18）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)
的投資；
（19）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（20）基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買(mǎi)入股票與其
他有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（22）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（11）、（18）、（19）項(xiàng)規(guī)定以外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證
券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，法律法規(guī)或監(jiān)
管部門(mén)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)
始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本托管協(xié)
議項(xiàng)下的基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)關(guān)聯(lián)交易
進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，
按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法
律法規(guī)予以披露，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人
董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每
半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)
事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害
關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單，基金管理人方名單應(yīng)加蓋公章并
書(shū)面提交，并確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、完整性、全面性；基金托管
人方名單以公開(kāi)市場(chǎng)披露信息為準(zhǔn)，不再單獨(dú)提供?；鸸芾砣思盎鹜泄苋擞?
責(zé)任保管真實(shí)、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及時(shí)更新該名單。基金管理
人方名單變更后應(yīng)及時(shí)發(fā)送基金托管人，基金托管人回函確認(rèn)已知名單的變更。
基金管理人收到基金托管人書(shū)面確認(rèn)后，新的關(guān)聯(lián)交易名單開(kāi)始生效?；鹜泄?
人方名單變更后應(yīng)及時(shí)公開(kāi)披露，新的關(guān)聯(lián)交易名單于公開(kāi)披露時(shí)開(kāi)始生效?；?
金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承
銷(xiāo)的證券等信息，具體以基金托管人面向公開(kāi)市場(chǎng)（wind或財(cái)匯等）披露的信息
為準(zhǔn)。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理
人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)
準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交
易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀
行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金
托管人提供銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場(chǎng)交易對(duì)
手?；鸸芾砣丝梢远ㄆ诨虿欢ㄆ趯?duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)
行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)
按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交
易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)處理因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛。若未履約的交易對(duì)手在
基金托管人與基金管理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，
基金管理人可以對(duì)相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對(duì)手追償，基金托
管人應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合。基金托管人根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)本基金
銀行間債券交易的交易對(duì)手及其結(jié)算方式進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金
管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)
以書(shū)面或以雙方認(rèn)可的其他方式提醒基金管理人，經(jīng)提醒后仍未改正時(shí)造成基金
財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。如果基金托管人未
能切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人應(yīng)
承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算、各類(lèi)基金份額凈值計(jì)算、基金份額累計(jì)凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基
金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登
載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（七）基金托管人對(duì)基金投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確?；疸y
行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定，與存款機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)書(shū)面協(xié)議?；?
托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法規(guī)及協(xié)議對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、
復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書(shū)等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職
責(zé)。
3、基金管理人與基金托管人在開(kāi)展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項(xiàng)規(guī)定。
4、基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約
定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管
人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。如基金管
理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人
認(rèn)可所有銀行。
（八）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資
流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受
限證券有關(guān)問(wèn)題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券，包括非公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)
行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而
臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3、基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制
制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案情況進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書(shū)面信
息?；鹜泄苋苏J(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在
投資流通受限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書(shū)面說(shuō)明，并保留查看
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等備查資
料的權(quán)利。
如基金管理人和基金托管人無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解決。
如果基金托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人沒(méi)有切
實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
4、相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（九）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資
中期票據(jù)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合同關(guān)于投資中期票據(jù)的相關(guān)規(guī)定，基
金托管人按照法律法規(guī)和基金合同對(duì)基金管理人投資中期票據(jù)的額度和比例進(jìn)行
監(jiān)督。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書(shū)面提示等雙
方認(rèn)可的方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管
人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏诫娫捥嵝鸦驎?shū)面通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)
核對(duì)并以書(shū)面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或
舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期
限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸?
理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)
證監(jiān)會(huì)。如果基金托管人未能切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或造成基金
資產(chǎn)損失的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（十一）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同
和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的電話提醒或書(shū)面提示，
基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或
舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十二）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即以書(shū)面或以
雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人，由此造成的相應(yīng)損失由基金管理人承擔(dān)。
（十三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人
無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警
告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（十四）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度
保護(hù)基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢
會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于
主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括
但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及
投資所需的其他賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額凈值、
根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分
賬管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通
知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以
書(shū)面形式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限
內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督
促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限
于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間
內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期
內(nèi)糾正或未在合理期限內(nèi)確認(rèn)的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣擞?
權(quán)要求基金托管人賠償基金管理人及基金財(cái)產(chǎn)因此所遭受的損失。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金托管人無(wú)正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐
等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改
正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)商的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶及投資所需的其
他賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他
業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的獨(dú)立核算與分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完
整與獨(dú)立。
5、基金托管人按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙
方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令，不得自行運(yùn)用、
處分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中登公司”或“中國(guó)結(jié)算公司”）結(jié)算數(shù)據(jù)完成場(chǎng)內(nèi)交易交收、
基金資產(chǎn)開(kāi)戶銀行扣收結(jié)算費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用）。基金托管人對(duì)因?yàn)榛鸸芾?
人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由期貨公司或
證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于證券交易資金賬戶內(nèi)的資金、
證券類(lèi)基金資產(chǎn)、期貨保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益，由于該等
機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過(guò)失或破產(chǎn)等原
因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
6、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶的，基金托管
人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金
管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助
與配合，但對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1、基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶，在基金募集行為
結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。該賬戶由基金管理人開(kāi)立并管理。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
2、基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集時(shí)，發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)
的金額及其承諾的持有期限符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同等有關(guān)規(guī)定后，
基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開(kāi)立的基金銀
行賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師
事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上
符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)
發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專(zhuān)門(mén)說(shuō)明。驗(yàn)資完成，基金管理人將募集的屬
于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金在具有托管資格的商業(yè)銀行開(kāi)立
的基金托管專(zhuān)戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具確認(rèn)文件。
3、若基金募集期限屆滿或基金停止募集時(shí)，未能達(dá)到基金備案的條件，由基
金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金托管資金賬戶的開(kāi)立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金托管資金賬戶（即“托管賬戶”）的開(kāi)立和管理。
2、基金托管人以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金的托管賬戶，并根據(jù)基
金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保
管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支
付基金收益，均需通過(guò)本基金的托管存款賬戶進(jìn)行。托管賬戶預(yù)留印鑒為托管人
托管業(yè)務(wù)專(zhuān)用章1枚以及托管人的監(jiān)管人名章1枚。托管賬戶的開(kāi)立需遵循寧波
銀行《單位銀行結(jié)算賬戶管理協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定。托管賬戶由托管人負(fù)責(zé)管理，
托管賬戶內(nèi)的銀行存款利息按托管人公布的活期存款利率計(jì)算。遇到重大市場(chǎng)調(diào)
整時(shí)，如有需要，基金托管人及基金管理人可對(duì)賬戶利率進(jìn)行重新議價(jià)?；鸸?
理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及基金托管人的相關(guān)要求，提供開(kāi)戶所需的資料并提供其他
必要協(xié)助。本基金的資產(chǎn)托管賬戶的預(yù)留印鑒的印章由基金托管人刻制、保管和
使用。
3、本基金托管賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行存款賬戶；亦不得使
用基金的任何銀行存款賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金托管賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有
關(guān)規(guī)定。
（四）專(zhuān)用資金賬戶（專(zhuān)用資金臺(tái)賬賬戶）
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
專(zhuān)用資金賬戶是以基金名義在基金管理人所選擇的證券公司的下屬營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)
開(kāi)立，并與托管資金賬戶建立第三方存管關(guān)系的賬戶?；鸸芾砣藨?yīng)與托管資金
賬戶開(kāi)戶機(jī)構(gòu)簽署《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》。專(zhuān)用資金賬戶開(kāi)立后，
基金管理人將專(zhuān)用資金賬戶的開(kāi)戶資料（復(fù)印件）加蓋業(yè)務(wù)專(zhuān)用章后交基金托管
人留存。
在本協(xié)議有效期內(nèi)，未經(jīng)基金托管人同意，基金管理人不得注銷(xiāo)該專(zhuān)用資金
賬戶，也不得自行通過(guò)“第三方存管”平臺(tái)從專(zhuān)用資金賬戶向銀行結(jié)算賬戶（即
托管資金賬戶）劃款。
（五）證券賬戶的開(kāi)立和管理
根據(jù)基金管理人的申請(qǐng)，基金管理人、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)立基金財(cái)產(chǎn)證
券賬戶。基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶過(guò)程中相互配合，并提供所需資料。
證券賬戶的持有人名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)符合證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金任何證券賬戶，亦不得使用本
基金的任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（六）銀行間債券市場(chǎng)的相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理
基金管理人負(fù)責(zé)以本基金的名義申請(qǐng)并取得全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易
資格，并代表本基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金資產(chǎn)的名義在中央國(guó)債登
記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券
托管賬戶，并代表本基金進(jìn)行債券和資金的清算?；鸸芾砣?、基金托管人應(yīng)互
相配合并提供相關(guān)資料。
（七）投資定期存款的銀行賬戶的開(kāi)立和管理
存款賬戶必須以基金名義開(kāi)立，賬戶名稱(chēng)為基金名稱(chēng)，存款賬戶開(kāi)戶文件及
存款證實(shí)書(shū)上加蓋預(yù)留印鑒（須包括托管人的監(jiān)管人印章）及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明
確存款的類(lèi)型、期限、利率、金額、賬號(hào)、對(duì)賬方式、支取方式、存款到期指定
收款賬戶等細(xì)則。該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實(shí)書(shū)不得被質(zhì)押或以任
何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書(shū)；本息到期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)必
須劃至托管賬戶（明確戶名、開(kāi)戶行、賬號(hào)等），不得劃入其他任何賬戶”?；?
投資銀行存款，預(yù)留印鑒必須有一枚基金托管人監(jiān)管印章。如定期存款協(xié)議中未
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
體現(xiàn)前述條款，基金托管人有權(quán)拒絕銀行存款投資的劃款指令，但應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知
基金管理人。在取得存款證實(shí)書(shū)后，由基金托管人保管存款證實(shí)書(shū)正本。基金管
理人應(yīng)該在合理的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行銀行存款的投資和支取事宜。
（八）期貨投資賬戶的開(kāi)立和管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)立期貨資金賬戶，在期貨交易
所獲取交易編碼。期貨資金賬戶名稱(chēng)及交易編碼對(duì)應(yīng)名稱(chēng)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。
（九）其他賬戶的開(kāi)立和管理
因基金投資需要開(kāi)立的其他賬戶應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開(kāi)立，新賬戶按
有關(guān)規(guī)則管理并使用。
（十）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)銀行存款開(kāi)戶證實(shí)書(shū)等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基
金托管人的保管庫(kù)，實(shí)物證券存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中登公司上
海分公司/深圳分公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管
庫(kù)。實(shí)物證券、銀行存款開(kāi)戶證實(shí)書(shū)等有價(jià)憑證的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)苫鸸芾砣撕?
基金托管人共同辦理。屬于基金托管人控制下的銀行存款開(kāi)戶證實(shí)書(shū)等有價(jià)憑證
在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。基
金托管人對(duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。基金托管人只負(fù)責(zé)對(duì)
存款證實(shí)書(shū)進(jìn)行保管，不負(fù)責(zé)對(duì)存款證實(shí)書(shū)真?zhèn)蔚谋鎰e，不承擔(dān)存款證實(shí)書(shū)對(duì)應(yīng)
存款的本金及收益的安全保管責(zé)任。
（十一）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同分別由基金管理人、基金托管人保管。
除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同包
括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大
合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
基金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時(shí)以加密方式或雙方同意的其他方式將重大合
同傳真給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同
的保管期限應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不
得轉(zhuǎn)移，由基金管理人保管。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指
令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來(lái)等有關(guān)事項(xiàng)。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)
基金管理人應(yīng)事先書(shū)面通知（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指
令的人員名單、簽字樣本、預(yù)留印鑒和啟用日期，注明相應(yīng)的權(quán)限，并規(guī)定基金
管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“被授
權(quán)人”）身份的方法。基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋基金管理人
公章?；鸸芾砣耸跈?quán)通知應(yīng)以原件的形式寄送基金托管人，并以電話形式向基
金托管人確認(rèn)，授權(quán)通知自其上面注明的啟用日期開(kāi)始生效。若授權(quán)通知載明的
生效時(shí)間早于基金托管人收到授權(quán)通知時(shí)間，則授權(quán)通知于基金托管人收到授權(quán)
通知時(shí)生效。
授權(quán)通知無(wú)論基金成立時(shí)或后續(xù)更新，必須提前至少一個(gè)交易日，以原件送
達(dá)的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公章的變更通知，同時(shí)電話通知基金
托管人。變更通知應(yīng)載明生效時(shí)間，并提供新的被授權(quán)人的簽字樣本。授權(quán)變更
通知于變更通知載明的生效時(shí)間起生效。若變更通知載明的生效時(shí)間早于基金托
管人收到變更通知時(shí)間，則授權(quán)變更于基金托管人收到變更通知時(shí)生效。
基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人
及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
若基金管理人同時(shí)向基金托管人出具了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)統(tǒng)一交易清算授權(quán)通知
和單個(gè)基金交易清算授權(quán)通知的，授權(quán)書(shū)以以下第（1）種方式為準(zhǔn)：（1）統(tǒng)一授
權(quán)通知；（2）單個(gè)基金授權(quán)通知。
（二）指令的內(nèi)容
投資指令是在管理基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及
其他款項(xiàng)支付的指令（投資指令在本協(xié)議中或被稱(chēng)為“投資或清算指令”或“劃
款指令”或“指令”）?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、到賬
時(shí)間、金額、收、付款賬戶信息等，對(duì)于傳真或掃描指令，加蓋預(yù)留印鑒并有被
授權(quán)人簽字或簽章。
本基金資金賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費(fèi)用等銀行費(fèi)用，由基金托管人直接從資金
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
賬戶中扣劃，無(wú)須基金管理人出具指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
基金管理人應(yīng)按照《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定，
在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指
令。
指令由基金管理人通過(guò)深證通、易托管等基金托管人與基金管理人協(xié)商一致
的方式提交，特殊情況下需由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳
真、郵件或其他基金托管人與基金管理人協(xié)商一致的方式向基金托管人發(fā)送（詳
情參考“劃款指令授權(quán)書(shū)”）。若采用傳真或郵件發(fā)送的方式，基金管理人未按照
約定的傳真號(hào)碼或郵箱地址發(fā)送的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，但應(yīng)當(dāng)及時(shí)
通知基金管理人。發(fā)送后基金管理人需及時(shí)通過(guò)電話與基金托管人確認(rèn)指令內(nèi)容。
除需考慮資金在途時(shí)間外，基金管理人還需為基金托管人留有2個(gè)工作小時(shí)（基
金托管人的工作時(shí)間為8：30-11：30；13：30-17：00）的復(fù)核和審批時(shí)間。在每
個(gè)交易日的13：30以后接收基金管理人發(fā)出的交易轉(zhuǎn)賬劃款指令的，基金托管人
應(yīng)盡力執(zhí)行，但不保證當(dāng)日完成劃轉(zhuǎn)流程；在每個(gè)交易日的15：00以后接收基金
管理人發(fā)出的其他劃款指令的，基金托管人應(yīng)盡力執(zhí)行，但不保證當(dāng)日完成劃付
流程。基金管理人指令發(fā)送不及時(shí)，未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間，致使指令未能及
時(shí)執(zhí)行的，基金托管人不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。基金管理人向基金托管人下達(dá)指
令時(shí)，應(yīng)確?；疸y行賬戶有足夠的資金余額，對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的
情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理
人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任?；鸸芾砣藨?yīng)將銀
行間市場(chǎng)成交單加蓋預(yù)留印鑒后掃描給基金托管人。對(duì)于被授權(quán)人在授權(quán)范圍內(nèi)
發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定的
方法確認(rèn)指令的有效后，方可執(zhí)行指令。基金托管人僅根據(jù)基金管理人的授權(quán)通
知對(duì)指令進(jìn)行表面一致性的形式審查，對(duì)其真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。基金托管人對(duì)于
管理人提供的相關(guān)合同、交易憑證或其他證明材料的投資方向、金額、入賬賬戶
等要素是否與劃款指令記載字面表述相符進(jìn)行審查，基金管理人應(yīng)保證上述文件
資料合法、真實(shí)、完整和有效。
（四）基金托管人依法暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反本協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
定時(shí)，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以電話或者書(shū)面形式通知基金管理人糾正，基金管理
人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以電話或者書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，
由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（五）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令
及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模煳不清或指令要素不全，未按照本協(xié)議約定
的傳真號(hào)碼、郵箱地址或雙方認(rèn)可的其他形式發(fā)送劃款指令等。基金托管人在履
行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金
管理人改正。
（六）撤回指令的處理程序
基金管理人撤回已發(fā)送至基金托管人的有效指令，須相應(yīng)地向基金托管人提
供加蓋預(yù)留印鑒的書(shū)面通知并電話確認(rèn)（適用于傳真或掃描件指令）或按照《寧
波銀行電子直聯(lián)協(xié)議》處理（適用于電子指令），基金托管人收到書(shū)面通知并得到
確認(rèn)后，將撤回指令作廢；如果基金托管人在收到書(shū)面通知并得到確認(rèn)時(shí)該指令
已執(zhí)行，則該指令為已生效的指令，不得撤回。
（七）更換投資指令被授權(quán)人的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)范圍的，必須提前
至少一個(gè)交易日，以原件送達(dá)的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公章的被
授權(quán)人變更通知，同時(shí)電話通知基金托管人。變更通知應(yīng)載明生效時(shí)間，并提供
新的被授權(quán)人的簽字樣本。授權(quán)變更通知于變更通知載明的生效時(shí)間起生效。若
變更通知載明的生效時(shí)間早于基金托管人收到變更通知時(shí)間，則授權(quán)變更于基金
托管人收到變更通知時(shí)生效。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約
定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。基金托管人更換接收基金管理人指令
的人員，應(yīng)提前通過(guò)郵件、傳真或錄音電話等方式通知基金管理人。
如果基金管理人已經(jīng)撤銷(xiāo)或更改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且書(shū)面通知基金
托管人，則對(duì)于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或超
權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
（八）投資指令的保管
投資指令以傳真或掃描形式發(fā)出的，原件由基金管理人保管，基金托管人保
管指令傳真件/掃描件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以基金托管人收到的投資指令傳真件/掃
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
描件為準(zhǔn)。
（九）其他相關(guān)責(zé)任
在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因基金托管人原因未能及時(shí)或正
確執(zhí)行符合本協(xié)議規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管
人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但基金托管人遇到不可抗力的情況除外。
如基金管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造情形的，基金托
管人不承擔(dān)因正確、及時(shí)執(zhí)行有關(guān)指令或拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基
金資產(chǎn)帶來(lái)的損失，但基金托管人未按本協(xié)議約定盡審核義務(wù)執(zhí)行指令而造成損
失的情形除外。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
七、交易及清算交收安排
（一）選擇證券、期貨買(mǎi)賣(mài)的證券、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的程序
1、基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，和被選中的證
券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及基金托管人簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，明確三方在本基金參與場(chǎng)內(nèi)證
券交易、證券交收及相關(guān)資金交收過(guò)程中的職責(zé)和義務(wù)。
2、基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期
貨經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無(wú)明確規(guī)定
的，可參照有關(guān)證券買(mǎi)賣(mài)、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
3、本基金在投資期貨產(chǎn)品前，基金管理人、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金托管人簽
訂相關(guān)協(xié)議或操作備忘錄。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、場(chǎng)內(nèi)外證券資金結(jié)算處理程序
（1）場(chǎng)內(nèi)證券資金結(jié)算
基金管理人向基金托管人發(fā)送銀證轉(zhuǎn)賬指令（銀證轉(zhuǎn)賬是指基金托管人根據(jù)
管理人的劃款指令，通過(guò)“第三方存管”平臺(tái)或銀行營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)柜臺(tái)，將托管賬戶
資金劃入經(jīng)紀(jì)服務(wù)商證券交易資金賬戶），劃撥場(chǎng)內(nèi)投資資金?；鸸芾砣讼蚧?
托管人發(fā)送的銀證轉(zhuǎn)賬指令不含具體場(chǎng)內(nèi)投資交易信息。場(chǎng)內(nèi)投資由基金管理人
根據(jù)基金合同約定、結(jié)合市場(chǎng)情況自行在證券賬戶中開(kāi)展，由基金管理人直接向
經(jīng)紀(jì)服務(wù)商下達(dá)場(chǎng)內(nèi)投資交易指令。本著安全保管本計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的原則，在不影響
本基金投資管理且和基金管理人協(xié)商一致的前提下，基金托管人可根據(jù)基金管理
人的指令定期或不定期將證券資金賬戶余額劃入托管資金賬戶。
本基金的銀行托管賬戶與證券資金賬戶通過(guò)“第三方存管”平臺(tái)同步，經(jīng)紀(jì)
服務(wù)商日終清算完成后將交易所格式數(shù)據(jù)以約定方式發(fā)送給基金管理人、基金托
管人?；鸸芾砣?、基金托管人根據(jù)T日交易數(shù)據(jù)各自進(jìn)行清算并與經(jīng)紀(jì)服務(wù)商T
日提供的證券資金賬戶對(duì)賬單進(jìn)行核對(duì)。
本計(jì)劃場(chǎng)內(nèi)證券投資的具體操作按照基金管理人、基金托管人及證券經(jīng)紀(jì)商
簽署的《證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議》（以實(shí)際名稱(chēng)為準(zhǔn)）的約定執(zhí)行。
（2）場(chǎng)外證券資金結(jié)算
基金管理人負(fù)責(zé)場(chǎng)外交易的實(shí)施，基金托管人負(fù)責(zé)根據(jù)管理人劃款指令以及
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
相關(guān)交易附件進(jìn)行指令審核并完成場(chǎng)外交易資金的劃付。
（三）銀行間債券交易的清算交收安排
1、基金管理人負(fù)責(zé)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同或不及時(shí)履行合同而發(fā)生的糾紛。
2、基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單加蓋印章后
及時(shí)發(fā)送給基金托管人，并電話確認(rèn)（已向基金托管人出具銀行間交易取消成交
單傳送授權(quán)函的除外）。如果銀行間中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)或上海清算所客戶終端系統(tǒng)
已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人應(yīng)書(shū)面通知基金托管人。
3、銀行間交易結(jié)算方式采用券款對(duì)付的，托管資金賬戶與本基金在登記結(jié)算
機(jī)構(gòu)開(kāi)立的DVP資金賬戶之間的資金調(diào)撥，除了登記結(jié)算機(jī)構(gòu)系統(tǒng)自動(dòng)將DVP
資金賬戶資金退回至托管資金賬戶之外，應(yīng)當(dāng)由基金管理人出具資金劃款指令，
基金托管人審核無(wú)誤后執(zhí)行。由于基金管理人未及時(shí)出具指令導(dǎo)致本基金在托管
資金賬戶的頭寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導(dǎo)致的損失，由過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)相應(yīng)
的責(zé)任。
（四）投資銀行存款的特別約定
1、本基金投資銀行存款前，應(yīng)與存款銀行簽署投資銀行定期存款協(xié)議。
2、本基金投資銀行存款，必須采用基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式辦理。
3、基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時(shí)，應(yīng)提前書(shū)面通知基金托管人，
以便基金托管人有足夠的時(shí)間履行相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作程序。
4、因投資需要在托管銀行以外的其他銀行開(kāi)立活期賬戶進(jìn)行存款或其他投資
的，基金管理人、基金托管人和存款行需在投資前另行簽署協(xié)議，原則上為三方
協(xié)議。
（五）期貨投資的清算交收安排
本基金相關(guān)期貨投資的具體操作按照基金管理人、基金托管人及期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)
構(gòu)簽署的《期貨投資操作備忘錄》（以實(shí)際名稱(chēng)為準(zhǔn)）的約定執(zhí)行。
（六）其他場(chǎng)外交易資金結(jié)算
1、基金管理人負(fù)責(zé)場(chǎng)外交易的實(shí)施，基金托管人負(fù)責(zé)根據(jù)基金管理人劃款指
令和相關(guān)投資文件進(jìn)行場(chǎng)外交易資金的劃付?；鸸芾砣藨?yīng)將劃款指令連同相關(guān)
交易文件一并提供至基金托管人，基金托管人根據(jù)本協(xié)議第六部分約定審核后及
時(shí)執(zhí)行劃款指令。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
2、基金托管人負(fù)責(zé)審核劃款指令要素和交易文件中對(duì)應(yīng)要素（如有）的一致
性，相關(guān)交易文件中約定的其他轉(zhuǎn)讓或劃款條件由基金管理人負(fù)責(zé)審核?；鸸?
理人同時(shí)應(yīng)以書(shū)面形式通知基金托管人相關(guān)收款賬戶名、賬號(hào)、交易費(fèi)率等。投
資或收益分配資金必須回流到本基金托管資金賬戶內(nèi)，不得劃入其他賬戶。
（七）交易記錄、資金和證券賬目核對(duì)的時(shí)間和方式
1、交易記錄的核對(duì)
對(duì)基金的交易記錄，由基金管理人與基金托管人按日進(jìn)行核對(duì)。對(duì)外披露基
金份額凈值、基金份額累計(jì)凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)
計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成
基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方承擔(dān)。
2、資金賬目的核對(duì)
資金賬目由基金管理人和基金托管人按日核實(shí)，賬實(shí)相符。
3、證券賬目的核對(duì)
基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后根據(jù)第三方存管機(jī)構(gòu)發(fā)送的對(duì)賬數(shù)
據(jù)進(jìn)行證券對(duì)賬，確保賬實(shí)相符。
4、基金管理人和基金托管人每月月末核對(duì)實(shí)物證券賬目。
（八）基金申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購(gòu)、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個(gè)開(kāi)放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)傳送給
基金托管人。基金管理人應(yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性
負(fù)責(zé)。基金托管人應(yīng)及時(shí)查收申購(gòu)資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃
付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。
3、基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日
15:00前向基金托管人發(fā)送對(duì)應(yīng)開(kāi)放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完
整。
4、登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)(包括電子數(shù)據(jù)
和蓋章生效的紙制清算匯總表)，如因各種原因，該系統(tǒng)無(wú)法正常發(fā)送，雙方可協(xié)
商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保
存。
5、如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
按時(shí)進(jìn)行。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
6、關(guān)于清算專(zhuān)用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購(gòu)、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開(kāi)立資金清算的專(zhuān)
用賬戶，該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。
7、對(duì)于基金申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒(méi)有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托
管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管理
人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人予以必要的配合。
8、贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進(jìn)行基金分紅時(shí)，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人
應(yīng)按時(shí)撥付；因基金資金賬戶沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，
基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，如系基金管理人的過(guò)錯(cuò)原因造成，相應(yīng)責(zé)任
由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
9、資金指令
除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，回購(gòu)到期付款和與
投資有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
（九）申贖凈額結(jié)算
基金托管賬戶與“注冊(cè)登記清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收”
的原則，即按照托管賬戶當(dāng)日應(yīng)收資金（包括申購(gòu)資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入款）與托
管賬戶應(yīng)付額（含贖回資金、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費(fèi)）的差額來(lái)確定托管賬戶
凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金
管理人負(fù)責(zé)將托管賬戶凈應(yīng)收額在當(dāng)日15:00前從“注冊(cè)登記清算賬戶”劃到基金托
管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日9：30前將劃款指令
發(fā)送給基金托管人，基金托管行按管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在當(dāng)日
12:00前劃往“注冊(cè)登記清算賬戶”。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)收款，基金托管人應(yīng)及時(shí)查收資金是否到賬，對(duì)于因基
金管理人的原因未準(zhǔn)時(shí)到賬的資金，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人劃付，由此產(chǎn)生的責(zé)
任應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行劃
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
付。對(duì)于因基金托管人的原因未準(zhǔn)時(shí)劃付的資金，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托
管人劃付，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。
（十）基金轉(zhuǎn)換
1、在本基金與基金管理人管理的其它基金開(kāi)展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)之前，基金管理人應(yīng)
函告基金托管人并就相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商。
2、基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理，具體資
金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)責(zé)按基金管理人屆時(shí)
的公告執(zhí)行。
3、本基金開(kāi)展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定進(jìn)行公
告。
（十一）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對(duì)基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，基金管理人
向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時(shí)將資金劃入專(zhuān)用賬戶。
3、基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值
各類(lèi)基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，各類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值
除以當(dāng)日該類(lèi)基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍
五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖
回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)估值日計(jì)算基金凈值信息，經(jīng)基金托管人復(fù)核，按規(guī)定公
告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，
將各類(lèi)基金份額凈值結(jié)果以雙方約定的方式提交給基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)
核無(wú)誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、存托憑證、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約、國(guó)債期貨合
約、股票期權(quán)合約、信用衍生品、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等
資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
本基金所持有的投資品種，按如下原則進(jìn)行估值：
（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
①交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市
價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化
或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)
價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證
券價(jià)格的重大事件的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最
近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
②對(duì)在交易所市場(chǎng)上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)，基金管理人與基金托管人應(yīng)根
據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行涉稅處理；
③對(duì)在交易所市場(chǎng)上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第
三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)。對(duì)于含投資
者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期間選取
第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)，同時(shí)
應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)
日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值；
④對(duì)在交易所市場(chǎng)上市交易的公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含轉(zhuǎn)股
權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤(pán)價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易
的債券選取估值日收盤(pán)價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)；
⑤交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，以及交易所掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持
證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
（2）處于未上市期間或流通受限的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；
②首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
③在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開(kāi)發(fā)行股票、首
次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股票
等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管
機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值；
④交易所未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，應(yīng)采用在
當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)
值。
（3）全國(guó)銀行間市場(chǎng)交易的固定收益品種的估值
①銀行間市場(chǎng)交易不含權(quán)的固定收益品種，選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)
品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，選取第三
方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)；對(duì)于含投資者
回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期間建議選
取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)，同時(shí)應(yīng)充分
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后
未行使回售權(quán)的建議按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值；
②對(duì)銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券采用在當(dāng)
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
（4）同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估
值。
（5）期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交
易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
（6）本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定估值。
（7）估值中的匯率選取原則：
港股通投資持有外幣證券資產(chǎn)估值涉及到的主要貨幣對(duì)人民幣匯率，以估值
日中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)。
（8）銀行存款、回購(gòu)等固定收益工具按照約定利率在持有期內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)收
利息，在利息到賬日以實(shí)收利息入賬。
（9）本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的估值全
價(jià)估值；選定的第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，基金管理人可根據(jù)
具體情況與基金托管人商議后，按最能反映計(jì)劃資產(chǎn)公允價(jià)值的方法估值。
（10）當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)
機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫浴?
（11）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（12）信用衍生品按估值日第三方機(jī)構(gòu)提供的估值價(jià)估值；選定的第三方估
值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》要求采用合理
估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
（13）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
（14）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照
基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，但基金托管人有權(quán)向監(jiān)管
部門(mén)報(bào)告。
3、特殊情形的處理
（1）基金管理人、基金托管人按估值方法的第（13）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成
的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
（2）由于證券交易所、期貨交易所、外匯市場(chǎng)、登記結(jié)算公司、證券/期貨
經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化或由于其
他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措
施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤或因前述原因未能避免錯(cuò)誤發(fā)生或更正錯(cuò)誤的，
由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
1、當(dāng)任一類(lèi)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，
視為該類(lèi)基金份額凈值錯(cuò)誤；基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立
即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；任一類(lèi)
錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；任一類(lèi)錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.50%時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、由于基金管理人和基金托管人計(jì)算基金凈值錯(cuò)誤導(dǎo)致本基金財(cái)產(chǎn)或基金份
額持有人的實(shí)際損失的，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)
的責(zé)任進(jìn)行賠償，基金管理人和基金托管人有權(quán)向獲得不當(dāng)?shù)美黧w主張返還
不當(dāng)?shù)美?
3、由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施
后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成投資
者或基金的損失，以及由此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計(jì)算順
延錯(cuò)誤而引起的投資者或基金的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
4、當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與基金托管人的計(jì)算結(jié)果不一致時(shí)，相
關(guān)各方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計(jì)算核對(duì)，如果最后仍無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)以基
金管理人的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)對(duì)外公布，由此造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈
值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的損失由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人不負(fù)賠償
責(zé)任。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營(yíng)業(yè)或港股通臨時(shí)暫停時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資
產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投
資人的利益，可以決定暫停估值；
5、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣恕⒒?
托管人分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托
管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不
符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金
管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2、報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核
對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
3、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
（1）報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制；在季度結(jié)
束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)
完成基金中期報(bào)告的編制；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制。
基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季
度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
（2）報(bào)表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托
管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告之前及時(shí)向基
金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進(jìn)行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收
益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收
益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額進(jìn)行再投資，且基金份額持有人
可對(duì)A類(lèi)、C類(lèi)基金份額分別選擇不同分紅方式；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)
的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類(lèi)基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日
的任一類(lèi)基金份額凈值減去每單位該類(lèi)基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，而C類(lèi)基金份額收取銷(xiāo)售服
務(wù)費(fèi)，各基金份額類(lèi)別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同。本基金同一類(lèi)別的每一基
金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不影響基金份額持有人利益的情況下，基金管理人可在法律法規(guī)允許的前
提下，在履行適當(dāng)程序后酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，并在變更實(shí)施日前在
規(guī)定媒介公告。
（二）基金收益分配的時(shí)間和程序
1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定、基金托管人復(fù)核后，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、在分配方案公布后（依據(jù)具體方案的規(guī)定），基金管理人就支付的現(xiàn)金紅
利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅
資金的劃付。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額。紅利再投
資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，
擬公開(kāi)披露的信息在公開(kāi)披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息
披露辦法》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)
作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視為
基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開(kāi)；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國(guó)
證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)。
3、基金管理人或基金托管人在要求保密的前提下對(duì)自身聘請(qǐng)的外部法律顧問(wèn)、
財(cái)務(wù)顧問(wèn)、審計(jì)人員、技術(shù)顧問(wèn)等做出的必要信息披露。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、托管協(xié)議、基金
產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份
額申購(gòu)、贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季
度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、基金份額持有人大會(huì)決議、投資港股通標(biāo)的股票
的相關(guān)公告、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、投資股指期貨相關(guān)公告、投資國(guó)債
期貨的相關(guān)公告、投資股票期權(quán)相關(guān)公告、投資信用衍生品的信息披露、參與融
資業(yè)務(wù)的信息披露、投資非公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露、發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)份額報(bào)告、
投資存托憑證的信息披露、清算報(bào)告、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露以及中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民
共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為
宗旨，誠(chéng)實(shí)信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，對(duì)于本章第（二）條中應(yīng)
由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人予以
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
公布。
對(duì)于不需要基金托管人（或基金管理人）復(fù)核的信息，基金管理人（或基金
托管人）在公告前應(yīng)告知基金托管人（或基金管理人）。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式
和限時(shí)披露的義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開(kāi)披露的信息，基金托
管人將通過(guò)規(guī)定媒介公開(kāi)披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信
息：
（1）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（2）基金投資所涉及的證券、期貨交易所或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營(yíng)業(yè)或港股通臨時(shí)暫停時(shí)；
（3）發(fā)生暫停估值的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同認(rèn)定的其他情形。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，
按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，以供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。在支付工本費(fèi)后可在
合理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本
的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方
法如下：
H＝E×1.2%÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付，由基金托管人根
據(jù)經(jīng)與基金管理人與基金托管人雙方核對(duì)無(wú)誤的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)后，基金托管人自動(dòng)在
次月初5個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行支付。若遇法定節(jié)假日、休息日或
不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付等，支付日期順延。
（二）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.2%÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付，由基金托管人根
據(jù)經(jīng)與基金管理人與基金托管人雙方核對(duì)無(wú)誤的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)后，基金托管人自動(dòng)在
次月初5個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行支付。若遇法定節(jié)假日、休息日或
不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付等，支付日期順延。
（三）C類(lèi)基金份額的基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日C類(lèi)基金份額資產(chǎn)凈值的0.4%年費(fèi)率
計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.4%÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù)
H為C類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為C類(lèi)基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
（1）基金管理人的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的收取與返還機(jī)制
對(duì)于通過(guò)管理人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)該類(lèi)基金份額的情況，將先行收取相應(yīng)的銷(xiāo)售服
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
務(wù)費(fèi)，待投資者贖回基金份額或基金合同終止時(shí)，該費(fèi)用將隨同贖回款（或清算
款）一并返還給投資者。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付等，支付日期順延。
（2）代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的收取與返還機(jī)制
對(duì)于投資者持續(xù)持有期限不超過(guò)一年（即365天，下同）的基金份額收取的
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
經(jīng)與基金管理人與基金托管人雙方核對(duì)無(wú)誤的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)后，基金托管人自動(dòng)在次
月初5個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行支付。銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)由登記機(jī)構(gòu)代收，
登記機(jī)構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日
或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付等，支付日期順延。
對(duì)于持續(xù)持有期限超過(guò)一年的基金份額繼續(xù)收取的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖
回基金份額或基金合同終止時(shí)，該費(fèi)用隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
（四）基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用（法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
另有規(guī)定的除外）、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、公證費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)等費(fèi)用、基金份
額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券、期貨、期權(quán)交易費(fèi)用、基金的銀行匯劃費(fèi)用、
基金的賬戶開(kāi)戶費(fèi)用和賬戶維護(hù)費(fèi)用、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理
費(fèi)用等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
（五）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（六）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的復(fù)核
基金托管人對(duì)基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
等，根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但基金管理人
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
不得就側(cè)袋賬戶資產(chǎn)收取管理費(fèi)，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
（八）銀行間費(fèi)用（如有）
基金管理人應(yīng)根據(jù)銀行間費(fèi)用相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議約定，將賬戶開(kāi)戶、結(jié)
算管理等各項(xiàng)費(fèi)用列入或攤?cè)氘?dāng)期基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作費(fèi)用，經(jīng)基金管理人和托管人核
對(duì)無(wú)誤后，由基金管理人授權(quán)后劃付，基金管理人收到基金托管人通知后一個(gè)月
內(nèi)未授權(quán)劃付的，由基金托管人從基金資產(chǎn)中扣劃，無(wú)須基金管理人出具指令。
投資者和基金管理人在此申明已了解基金投資會(huì)產(chǎn)生的銀行間費(fèi)用，并確保賬戶
中有足夠資金用于銀行間費(fèi)用的支付，如因托管賬戶中的資金不足以支付銀行間
費(fèi)用影響到指令的執(zhí)行，基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的損失和責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通
知基金管理人。如基金未起始運(yùn)作，由基金管理人在收到基金托管人的繳費(fèi)通知
后完成支付，基金托管人不承擔(dān)墊付費(fèi)用義務(wù)。
（九）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運(yùn)作辦法》及其他
有關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用時(shí)，基金托管人可要求基金管理人予以說(shuō)明解釋?zhuān)?
如基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱(chēng)和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不少于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整
性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其
他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資
料?；鹜泄苋藨?yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于不低于法律
法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人
處。
2、基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳
真基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任
人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：
（1）提名：新任基金管理人提名人選由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%
以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金管理人職責(zé)終止的，原任基金管理人應(yīng)妥善保管基金管
理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交
手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)基
金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：原任基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合《中
華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果
予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱(chēng)變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱(chēng)中與原任基金管理人有關(guān)的名稱(chēng)字樣。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管
業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者
臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人與基金管理人
核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合《中
華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果
予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總
份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介上聯(lián)合公告。
（四）新任或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新任或臨時(shí)基金托管人
接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任基金托管人應(yīng)依據(jù)法律
法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對(duì)基金份額持有人的利
益造成損害。原任基金管理人或原任基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有
權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)
相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平
地對(duì)待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金運(yùn)作和管理過(guò)程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開(kāi)披露的信息。
（六）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其董事、監(jiān)事、
高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：（1）承銷(xiāo)證券；（2）違反規(guī)定向他
人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，
但是法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人
出資；（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（7）
法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或
變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資
不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及法律、行政法規(guī)和中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組
（1）自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，
基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共
和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)
產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）在基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼
續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持
有人的合法權(quán)益。
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；?
金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止情形發(fā)生，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)
進(jìn)行清算?；鹭?cái)產(chǎn)清算程序主要包括：
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成立后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而
不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
4、如基金財(cái)產(chǎn)清算小組認(rèn)為有對(duì)基金份額持有人更為有利的清算方法，將在
基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)范圍內(nèi)采取上述方法進(jìn)行清算。相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)
另有規(guī)定的，按相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)的要求辦理。
5、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類(lèi)
基金份額比例進(jìn)行分配。
其中，對(duì)于投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的或者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)
且持續(xù)持有期限超過(guò)一年的C類(lèi)基金份額，計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)（如有）將在基金
合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返還給投資者。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
8、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》
或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。一方承擔(dān)連帶責(zé)任后有權(quán)根據(jù)另一
方過(guò)錯(cuò)程度向另一方追償。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠
償；給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義
務(wù)代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況之一的，當(dāng)事人免責(zé)：
1、基金管理人和/或基金托管人按照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管
機(jī)構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)所
造成的損失等；
3、不可抗力。
4、基金托管人對(duì)存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由證券
公司等其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)及其收益，由于該機(jī)構(gòu)欺詐、故意、疏
忽、過(guò)失或破產(chǎn)等原因給本基金資產(chǎn)造成的損失等。
（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的
措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的
損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或雖發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但因前述原因無(wú)法及時(shí)更正的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投
資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管
人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（七）本協(xié)議所指“損失”，限于直接財(cái)產(chǎn)損失。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十八、爭(zhēng)議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與托管協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如
經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至【北京仲裁委員會(huì)】，仲裁
地點(diǎn)為【北京】，按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)
雙方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門(mén)特別行政區(qū)和
臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)本基金時(shí)提交的托管協(xié)議草案，
應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方加蓋公章或合同專(zhuān)用章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表
簽章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中
國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告
之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、基
金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
二十、其他事項(xiàng)
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)
予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語(yǔ)定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章、簽訂地、簽訂日
本頁(yè)無(wú)正文，為《興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》的簽字蓋
章頁(yè)。
基金管理人：興合基金管理有限公司（公章或合同專(zhuān)用章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂地點(diǎn)：
簽訂日：年月日
基金托管人：寧波銀行股份有限公司（公章或合同專(zhuān)用章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂地點(diǎn)：
簽訂日：年月日
興合基金管理有限公司興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議.pdf