興合基金管理有限公司興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
興合基金管理有限公司
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式
證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：興合基金管理有限公司
基金托管人：寧波銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人...........................................1
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...............................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查.......................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查............................12
五、基金財產(chǎn)的保管..............................................13
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行......................................18
七、交易及清算交收安排..........................................22
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算..................................27
九、基金收益分配................................................33
十、基金信息披露................................................35
十一、基金費用..................................................37
十二、基金份額持有人名冊的保管..................................40
十三、基金有關文件檔案的保存....................................41
十四、基金管理人和基金托管人的更換..............................42
十五、禁止行為..................................................45
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算......................46
十七、違約責任..................................................48
十八、爭議解決方式..............................................50
十九、托管協(xié)議的效力............................................51
二十、其他事項..................................................52
二十一、托管協(xié)議的簽訂..........................................53
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
鑒于興合基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限
責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募集
發(fā)行興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金；
鑒于寧波銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，
按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于興合基金管理有限公司擬擔任興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金
的基金管理人，寧波銀行股份有限公司擬擔任興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投
資基金的基金托管人；
為明確興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“基金”、“本基
金”）的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》(以下
簡稱“基金合同”)中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具有相同的含義；若有抵
觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。
若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募
說明書的規(guī)定。
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：興合基金管理有限公司
住所：安徽省蕪湖市弋江區(qū)中山南路717號科技產(chǎn)業(yè)園A3棟
辦公地址：北京市豐臺區(qū)麗澤金融商務區(qū)遠洋銳中心9層
法定代表人：程丹倩
成立日期：2021年8月6日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會、證監(jiān)許可〔2021〕
571號
組織形式：其他有限責任公司
注冊資本：1.35億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：寧波銀行股份有限公司
住所：浙江省寧波市寧東路345號
法定代表人：陸華裕
成立時間：1997年4月10日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：660,359.0792萬元
批準設立機關和設立文號：中國銀監(jiān)會，銀監(jiān)復[2007]64號
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可[2012]1432號
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)結(jié)算；辦
理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債
券；從事同業(yè)拆借；從事銀行卡業(yè)務；提供擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；
提供保管箱業(yè)務；辦理地方財政信用周轉(zhuǎn)使用資金的委托貸款業(yè)務；外匯存款、
貸款、匯款；外幣兌換；國際結(jié)算,結(jié)匯、售匯；同業(yè)外匯拆借；外幣票據(jù)的承兌
和貼現(xiàn)；外匯擔保；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀行和國家外匯管理
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
機關批準的其他業(yè)務。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券
投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資
基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券
投資基金流動性風險管理規(guī)定》等有關法律法規(guī)、《興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證
券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）及其他有關規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務
及職責，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督。基金托管人運用相關技術系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基
金合同關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。
投資范圍及投資對象：
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括依法發(fā)行上市的
股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、
存托憑證）、港股通標的股票、債券（包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、地方
政府債、政府支持機構(gòu)債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、
央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債）、資產(chǎn)支
持證券、債券回購、銀行存款、現(xiàn)金、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、股
票期權、國債期貨、信用衍生品及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金
融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
本基金可根據(jù)相關法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會以后允許基金投資其他品種，本基金管理人在履行
適當程序后，可以將其納入本基金的投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為
60%-95%，其中投資于港股通標的股票不超過股票資產(chǎn)的30%；每個交易日日終
在扣除股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約需繳納的交易保證金后，應
當保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)
金不得包括結(jié)算備付金、存出保證金及應收申購款等；股指期貨、國債期貨、股
票期權及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許，基金管理人在履行適當程序后，可以調(diào)整上
述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率鱿拗坪驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：
投資限制：
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（1）股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中，投資于
港股通標的股票占股票資產(chǎn)的比例為0%-30%）；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約、股票期權合約、國債期貨合約需
繳納的交易保證金后，應當保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基
金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不得包括結(jié)算備付金、存出保證金及應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和香港同
時上市的A+H股合并計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%，完全按照有關指數(shù)的構(gòu)
成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在
內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%；
（5）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股
票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；
（6）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（7）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（9）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（11）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（13）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（14）本基金參與股指期貨交易，還須遵守以下限制：
①在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
②在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券
市值之和不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到
期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回
購）等；
③在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股
票總市值的20%；
④在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過
上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
⑤本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值合計（軋差計算）
應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；
（15）本基金參與國債期貨交易，還須遵守以下限制：
①在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的15%；
②在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債
券總市值的30%；
③在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過
上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
④本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例
的有關約定；
（16）本基金參與股票期權交易的，應當符合下列要求：
①基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；
②開倉賣出認沽期權的，應持有合約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可
的可沖抵期權保證金的現(xiàn)金等價物；
③未平倉的期權合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按
照行權價乘以合約乘數(shù)計算；
④基金投資股票期權應符合基金合同約定的比例限制（如股票倉位、個股占
比等）、投資目標和風險收益特征；
（17）本基金參與信用衍生品的，應當符合下列要求：
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
①本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信用衍
生品；
②本基金投資的信用衍生品名義本金不得超過本基金中對應受保護債券面值
的100%；
③本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品名義本金合計不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前述比例限制的，基金管理人應在3個月之內(nèi)進行調(diào)整。
（18）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%，因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)
的投資；
（19）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（20）基金參與融資業(yè)務后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與其
他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（22）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（11）、（18）、（19）項規(guī)定以外，因證券、期貨市場波動、證
券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，法律法規(guī)或監(jiān)
管部門另有規(guī)定的從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基
金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)
議項下的基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
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（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對關聯(lián)交易
進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法
律法規(guī)予以披露，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人
董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每
半年對關聯(lián)交易事項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
根據(jù)法律法規(guī)有關基金從事的關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應
事先相互提供與本機構(gòu)有控股關系的股東、實際控制人或者與其有其他重大利害
關系的公司名單及有關關聯(lián)方發(fā)行的證券名單，基金管理人方名單應加蓋公章并
書面提交，并確保所提供的關聯(lián)交易名單的真實性、完整性、全面性；基金托管
人方名單以公開市場披露信息為準，不再單獨提供?；鸸芾砣思盎鹜泄苋擞?
責任保管真實、完整、全面的關聯(lián)交易名單，并負責及時更新該名單。基金管理
人方名單變更后應及時發(fā)送基金托管人，基金托管人回函確認已知名單的變更。
基金管理人收到基金托管人書面確認后，新的關聯(lián)交易名單開始生效?；鹜泄?
人方名單變更后應及時公開披露，新的關聯(lián)交易名單于公開披露時開始生效?；?
金托管人及其控股股東、實際控制人或者其他關聯(lián)方發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承
銷的證券等信息，具體以基金托管人面向公開市場（wind或財匯等）披露的信息
為準。
（五）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標
準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交
易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊蔚姆秶阢y
行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
間債券市場交易對手名單進行交易。如基金管理人在基金投資運作之前未向基金
托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認可全市場交易對
手?；鸸芾砣丝梢远ㄆ诨虿欢ㄆ趯︺y行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進
行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應
按照協(xié)議進行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交
易對手名單及結(jié)算方式的，應向基金托管人說明理由。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行
交易，并負責處理因交易對手不履行合同而造成的糾紛。若未履約的交易對手在
基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，
基金管理人可以對相應損失先行予以承擔，然后再向相關交易對手追償，基金托
管人應予以必要的協(xié)助與配合?；鹜泄苋烁鶕?jù)銀行間債券市場成交單對本基金
銀行間債券交易的交易對手及其結(jié)算方式進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金
管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時
以書面或以雙方認可的其他方式提醒基金管理人，經(jīng)提醒后仍未改正時造成基金
財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔由此造成的相應損失和責任。如果基金托管人未
能切實履行監(jiān)督職責，導致基金出現(xiàn)風險或造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人應
承擔相應責任。
（六）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)
凈值計算、各類基金份額凈值計算、基金份額累計凈值計算、應收資金到賬、基
金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登
載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（七）基金托管人對基金投資銀行存款進行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
1、基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確保基金銀
行存款業(yè)務賬目及核算的真實、準確。
2、基金管理人應當按照有關法規(guī)規(guī)定，與存款機構(gòu)簽訂相關書面協(xié)議?；?
托管人應根據(jù)相關法規(guī)及協(xié)議對基金銀行存款業(yè)務進行監(jiān)督與核查，嚴格審查、
復核相關協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職
責。
3、基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
《運作辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項規(guī)定。
4、基金投資銀行存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約
定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管
人應據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。如基金管
理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人
認可所有銀行。
（八）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
流通受限證券進行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受
限證券有關問題的通知》等有關法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券，包括非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)
行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而
臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3、基金托管人應對基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風險控制
制度、流動性風險處置預案情況進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關書面信
息?；鹜泄苋苏J為上述資料可能導致基金出現(xiàn)風險的，有權要求基金管理人在
投資流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明，并保留查看
基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資
料的權利。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應及時上報中國證監(jiān)會請求解決。
如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責，則不承擔任何責任。如果基金托管人沒有切
實履行監(jiān)督職責，導致基金出現(xiàn)風險，基金托管人應承擔連帶責任。
4、相關法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（九）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
中期票據(jù)進行監(jiān)督。
基金管理人嚴格遵守法律法規(guī)和基金合同關于投資中期票據(jù)的相關規(guī)定，基
金托管人按照法律法規(guī)和基金合同對基金管理人投資中期票據(jù)的額度和比例進行
監(jiān)督。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面提示等雙
方認可的方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管
人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏诫娫捥嵝鸦驎嫱ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r
核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或
舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期
限內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管
理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國
證監(jiān)會。如果基金托管人未能切實履行監(jiān)督職責，導致基金出現(xiàn)風險或造成基金
資產(chǎn)損失的，基金托管人應承擔相應責任。
（十一）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同
和本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的電話提醒或書面提示，
基金管理人應在規(guī)定時間內(nèi)答復并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或
舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)
會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十二）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即以書面或以
雙方認可的其他方式通知基金管理人，由此造成的相應損失由基金管理人承擔。
（十三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)
會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣?
無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警
告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（十四）當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度
保護基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢
會計師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需
召開基金份額持有人大會審議。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于
主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括
但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及
投資所需的其他賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、
根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通
知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應在下一工作日前及時核對并以
書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限
內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督
促基金托管人改正?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，包括但不限
于：提交相關資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間
內(nèi)答復基金管理人并改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期
內(nèi)糾正或未在合理期限內(nèi)確認的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣擞?
權要求基金托管人賠償基金管理人及基金財產(chǎn)因此所遭受的損失。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正
當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐
等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改
正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀商的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶及投資所需的其
他賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的其他
業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的獨立核算與分賬管理，確保基金財產(chǎn)的完
整與獨立。
5、基金托管人按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙
方可另行協(xié)商解決。基金托管人未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令，不得自行運用、
處分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責
任公司（以下簡稱“中登公司”或“中國結(jié)算公司”）結(jié)算數(shù)據(jù)完成場內(nèi)交易交收、
基金資產(chǎn)開戶銀行扣收結(jié)算費和賬戶維護費等費用）。基金托管人對因為基金管理
人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由期貨公司或
證券公司負責清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于證券交易資金賬戶內(nèi)的資金、
證券類基金資產(chǎn)、期貨保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益，由于該等
機構(gòu)或該機構(gòu)會員單位等本協(xié)議當事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原
因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔責任。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管
人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金
管理人應負責向有關當事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人應予以必要的協(xié)助
與配合，但對此不承擔相應責任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為
結(jié)束前，任何人不得動用。該賬戶由基金管理人開立并管理。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
2、基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集時，發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認購
的金額及其承諾的持有期限符合《基金法》、《運作辦法》、基金合同等有關規(guī)定后，
基金管理人應將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金銀
行賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師
事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上
符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師簽字方為有效。驗資報告需對
發(fā)起資金提供方及其持有份額進行專門說明。驗資完成，基金管理人將募集的屬
于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金在具有托管資格的商業(yè)銀行開立
的基金托管專戶中，基金托管人在收到資金當日出具確認文件。
3、若基金募集期限屆滿或基金停止募集時，未能達到基金備案的條件，由基
金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助。
（三）基金托管資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人應負責本基金托管資金賬戶（即“托管賬戶”）的開立和管理。
2、基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的托管賬戶，并根據(jù)基
金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保
管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支
付基金收益，均需通過本基金的托管存款賬戶進行。托管賬戶預留印鑒為托管人
托管業(yè)務專用章1枚以及托管人的監(jiān)管人名章1枚。托管賬戶的開立需遵循寧波
銀行《單位銀行結(jié)算賬戶管理協(xié)議》的相關規(guī)定。托管賬戶由托管人負責管理，
托管賬戶內(nèi)的銀行存款利息按托管人公布的活期存款利率計算。遇到重大市場調(diào)
整時，如有需要，基金托管人及基金管理人可對賬戶利率進行重新議價。基金管
理人應根據(jù)法律法規(guī)及基金托管人的相關要求，提供開戶所需的資料并提供其他
必要協(xié)助。本基金的資產(chǎn)托管賬戶的預留印鑒的印章由基金托管人刻制、保管和
使用。
3、本基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；亦不得使
用基金的任何銀行存款賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
4、基金托管賬戶的開立和管理應符合法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有
關規(guī)定。
（四）專用資金賬戶（專用資金臺賬賬戶）
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
專用資金賬戶是以基金名義在基金管理人所選擇的證券公司的下屬營業(yè)機構(gòu)
開立，并與托管資金賬戶建立第三方存管關系的賬戶?；鸸芾砣藨c托管資金
賬戶開戶機構(gòu)簽署《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》。專用資金賬戶開立后，
基金管理人將專用資金賬戶的開戶資料（復印件）加蓋業(yè)務專用章后交基金托管
人留存。
在本協(xié)議有效期內(nèi)，未經(jīng)基金托管人同意，基金管理人不得注銷該專用資金
賬戶，也不得自行通過“第三方存管”平臺從專用資金賬戶向銀行結(jié)算賬戶（即
托管資金賬戶）劃款。
（五）證券賬戶的開立和管理
根據(jù)基金管理人的申請，基金管理人、基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)證
券賬戶?；鸸芾砣?、基金托管人應當在開戶過程中相互配合，并提供所需資料。
證券賬戶的持有人名稱應當符合證券登記結(jié)算機構(gòu)的有關規(guī)定。
證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金任何證券賬戶，亦不得使用本
基金的任何證券賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
（六）銀行間債券市場的相關賬戶的開立和管理
基金管理人負責以本基金的名義申請并取得全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易
資格，并代表本基金進行交易；基金托管人負責以基金資產(chǎn)的名義在中央國債登
記結(jié)算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場債券
托管賬戶，并代表本基金進行債券和資金的清算。基金管理人、基金托管人應互
相配合并提供相關資料。
（七）投資定期存款的銀行賬戶的開立和管理
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件及
存款證實書上加蓋預留印鑒（須包括托管人的監(jiān)管人印章）及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明
確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、存款到期指定
收款賬戶等細則。該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實書不得被質(zhì)押或以任
何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項必
須劃至托管賬戶（明確戶名、開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶”?；?
投資銀行存款，預留印鑒必須有一枚基金托管人監(jiān)管印章。如定期存款協(xié)議中未
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
體現(xiàn)前述條款，基金托管人有權拒絕銀行存款投資的劃款指令，但應當及時通知
基金管理人。在取得存款證實書后，由基金托管人保管存款證實書正本?；鸸?
理人應該在合理的時間內(nèi)進行銀行存款的投資和支取事宜。
（八）期貨投資賬戶的開立和管理
基金管理人、基金托管人應當按照相關規(guī)定開立期貨資金賬戶，在期貨交易
所獲取交易編碼。期貨資金賬戶名稱及交易編碼對應名稱應按照有關規(guī)定設立。
（九）其他賬戶的開立和管理
因基金投資需要開立的其他賬戶應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定開立，新賬戶按
有關規(guī)則管理并使用。
（十）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人存放于基
金托管人的保管庫，實物證券存入中央國債登記結(jié)算有限責任公司、中登公司上
海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管
庫。實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和
基金托管人共同辦理。屬于基金托管人控制下的銀行存款開戶證實書等有價憑證
在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔。基
金托管人對由基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制的資產(chǎn)不承擔保管責任。
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負責保管?；鹜泄苋酥回撠煂?
存款證實書進行保管，不負責對存款證實書真?zhèn)蔚谋鎰e，不承擔存款證實書對應
存款的本金及收益的安全保管責任。
（十一）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關的重大合同分別由基金管理人、基金托管人保管。
除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關的重大合同包
括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務中產(chǎn)生的重大
合同，基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
基金管理人應在重大合同簽署后及時以加密方式或雙方同意的其他方式將重大合
同傳真給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合同
的保管期限應符合法律法規(guī)的規(guī)定。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
的合同傳真件或復印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不
得轉(zhuǎn)移，由基金管理人保管。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款指
令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
基金管理人應事先書面通知（以下簡稱“授權通知”）基金托管人有權發(fā)送指
令的人員名單、簽字樣本、預留印鑒和啟用日期，注明相應的權限，并規(guī)定基金
管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權發(fā)送人員（以下簡稱“被授
權人”）身份的方法?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)出的授權通知應加蓋基金管理人
公章?；鸸芾砣耸跈嗤ㄖ獞栽男问郊乃突鹜泄苋?，并以電話形式向基
金托管人確認，授權通知自其上面注明的啟用日期開始生效。若授權通知載明的
生效時間早于基金托管人收到授權通知時間，則授權通知于基金托管人收到授權
通知時生效。
授權通知無論基金成立時或后續(xù)更新，必須提前至少一個交易日，以原件送
達的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公章的變更通知，同時電話通知基金
托管人。變更通知應載明生效時間，并提供新的被授權人的簽字樣本。授權變更
通知于變更通知載明的生效時間起生效。若變更通知載明的生效時間早于基金托
管人收到變更通知時間，則授權變更于基金托管人收到變更通知時生效。
基金管理人和基金托管人對授權通知負有保密義務，其內(nèi)容不得向被授權人
及相關操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)或有權機關另有要求的除外。
若基金管理人同時向基金托管人出具了資產(chǎn)管理業(yè)務統(tǒng)一交易清算授權通知
和單個基金交易清算授權通知的，授權書以以下第（1）種方式為準：（1）統(tǒng)一授
權通知；（2）單個基金授權通知。
（二）指令的內(nèi)容
投資指令是在管理基金財產(chǎn)時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及
其他款項支付的指令（投資指令在本協(xié)議中或被稱為“投資或清算指令”或“劃
款指令”或“指令”）?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、到賬
時間、金額、收、付款賬戶信息等，對于傳真或掃描指令，加蓋預留印鑒并有被
授權人簽字或簽章。
本基金資金賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費用等銀行費用，由基金托管人直接從資金
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
賬戶中扣劃，無須基金管理人出具指令。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
基金管理人應按照《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定，
在其合法的經(jīng)營權限和交易權限內(nèi)發(fā)送指令，被授權人應按照其授權權限發(fā)送指
令。
指令由基金管理人通過深證通、易托管等基金托管人與基金管理人協(xié)商一致
的方式提交，特殊情況下需由“授權通知”確定的被授權人代表基金管理人用傳
真、郵件或其他基金托管人與基金管理人協(xié)商一致的方式向基金托管人發(fā)送（詳
情參考“劃款指令授權書”）。若采用傳真或郵件發(fā)送的方式，基金管理人未按照
約定的傳真號碼或郵箱地址發(fā)送的指令，基金托管人有權拒絕執(zhí)行，但應當及時
通知基金管理人。發(fā)送后基金管理人需及時通過電話與基金托管人確認指令內(nèi)容。
除需考慮資金在途時間外，基金管理人還需為基金托管人留有2個工作小時（基
金托管人的工作時間為8：30-11：30；13：30-17：00）的復核和審批時間。在每
個交易日的13：30以后接收基金管理人發(fā)出的交易轉(zhuǎn)賬劃款指令的，基金托管人
應盡力執(zhí)行，但不保證當日完成劃轉(zhuǎn)流程；在每個交易日的15：00以后接收基金
管理人發(fā)出的其他劃款指令的，基金托管人應盡力執(zhí)行，但不保證當日完成劃付
流程?；鸸芾砣酥噶畎l(fā)送不及時，未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及
時執(zhí)行的，基金托管人不承擔由此導致的損失?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_指
令時，應確?；疸y行賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的
情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理
人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責任?；鸸芾砣藨獙y
行間市場成交單加蓋預留印鑒后掃描給基金托管人。對于被授權人在授權范圍內(nèi)
發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力?；鹜泄苋艘勒铡笆跈嗤ㄖ币?guī)定的
方法確認指令的有效后，方可執(zhí)行指令?；鹜泄苋藘H根據(jù)基金管理人的授權通
知對指令進行表面一致性的形式審查，對其真實性不承擔責任?；鹜泄苋藢τ?
管理人提供的相關合同、交易憑證或其他證明材料的投資方向、金額、入賬賬戶
等要素是否與劃款指令記載字面表述相符進行審查，基金管理人應保證上述文件
資料合法、真實、完整和有效。
（四）基金托管人依法暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反本協(xié)議或其他有關法律法規(guī)的規(guī)
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
定時，不予執(zhí)行，并應及時以電話或者書面形式通知基金管理人糾正，基金管理
人收到通知后應及時核對，并以電話或者書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認，
由此造成的損失由基金管理人承擔。
（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令
及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或指令要素不全，未按照本協(xié)議約定
的傳真號碼、郵箱地址或雙方認可的其他形式發(fā)送劃款指令等?；鹜泄苋嗽诼?
行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，并及時通知基金
管理人改正。
（六）撤回指令的處理程序
基金管理人撤回已發(fā)送至基金托管人的有效指令，須相應地向基金托管人提
供加蓋預留印鑒的書面通知并電話確認（適用于傳真或掃描件指令）或按照《寧
波銀行電子直聯(lián)協(xié)議》處理（適用于電子指令），基金托管人收到書面通知并得到
確認后，將撤回指令作廢；如果基金托管人在收到書面通知并得到確認時該指令
已執(zhí)行，則該指令為已生效的指令，不得撤回。
（七）更換投資指令被授權人的程序
基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權范圍的，必須提前
至少一個交易日，以原件送達的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公章的被
授權人變更通知，同時電話通知基金托管人。變更通知應載明生效時間，并提供
新的被授權人的簽字樣本。授權變更通知于變更通知載明的生效時間起生效。若
變更通知載明的生效時間早于基金托管人收到變更通知時間，則授權變更于基金
托管人收到變更通知時生效。被授權人變更通知生效前，基金托管人仍應按原約
定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認其效力。基金托管人更換接收基金管理人指令
的人員，應提前通過郵件、傳真或錄音電話等方式通知基金管理人。
如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權，并且書面通知基金
托管人，則對于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，或超
權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。
（八）投資指令的保管
投資指令以傳真或掃描形式發(fā)出的，原件由基金管理人保管，基金托管人保
管指令傳真件/掃描件。當兩者不一致時，以基金托管人收到的投資指令傳真件/掃
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
描件為準。
（九）其他相關責任
在正常業(yè)務受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)，因基金托管人原因未能及時或正
確執(zhí)行符合本協(xié)議規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導致基金財產(chǎn)受損的，基金托管
人應承擔相應的責任，但基金托管人遇到不可抗力的情況除外。
如基金管理人的劃款指令存在事實上未經(jīng)授權、欺詐、偽造情形的，基金托
管人不承擔因正確、及時執(zhí)行有關指令或拒絕執(zhí)行有關指令而給基金管理人或基
金資產(chǎn)帶來的損失，但基金托管人未按本協(xié)議約定盡審核義務執(zhí)行指令而造成損
失的情形除外。
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七、交易及清算交收安排
（一）選擇證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)紀機構(gòu)的程序
1、基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)紀機構(gòu)，和被選中的證
券經(jīng)紀機構(gòu)及基金托管人簽訂證券經(jīng)紀服務協(xié)議，明確三方在本基金參與場內(nèi)證
券交易、證券交收及相關資金交收過程中的職責和義務。
2、基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀機構(gòu)，并與其簽訂期
貨經(jīng)紀合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定
的，可參照有關證券買賣、證券經(jīng)紀機構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
3、本基金在投資期貨產(chǎn)品前，基金管理人、期貨經(jīng)紀機構(gòu)應與基金托管人簽
訂相關協(xié)議或操作備忘錄。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、場內(nèi)外證券資金結(jié)算處理程序
（1）場內(nèi)證券資金結(jié)算
基金管理人向基金托管人發(fā)送銀證轉(zhuǎn)賬指令（銀證轉(zhuǎn)賬是指基金托管人根據(jù)
管理人的劃款指令，通過“第三方存管”平臺或銀行營業(yè)機構(gòu)柜臺，將托管賬戶
資金劃入經(jīng)紀服務商證券交易資金賬戶），劃撥場內(nèi)投資資金?；鸸芾砣讼蚧?
托管人發(fā)送的銀證轉(zhuǎn)賬指令不含具體場內(nèi)投資交易信息。場內(nèi)投資由基金管理人
根據(jù)基金合同約定、結(jié)合市場情況自行在證券賬戶中開展，由基金管理人直接向
經(jīng)紀服務商下達場內(nèi)投資交易指令。本著安全保管本計劃財產(chǎn)的原則，在不影響
本基金投資管理且和基金管理人協(xié)商一致的前提下，基金托管人可根據(jù)基金管理
人的指令定期或不定期將證券資金賬戶余額劃入托管資金賬戶。
本基金的銀行托管賬戶與證券資金賬戶通過“第三方存管”平臺同步，經(jīng)紀
服務商日終清算完成后將交易所格式數(shù)據(jù)以約定方式發(fā)送給基金管理人、基金托
管人?；鸸芾砣?、基金托管人根據(jù)T日交易數(shù)據(jù)各自進行清算并與經(jīng)紀服務商T
日提供的證券資金賬戶對賬單進行核對。
本計劃場內(nèi)證券投資的具體操作按照基金管理人、基金托管人及證券經(jīng)紀商
簽署的《證券經(jīng)紀服務協(xié)議》（以實際名稱為準）的約定執(zhí)行。
（2）場外證券資金結(jié)算
基金管理人負責場外交易的實施，基金托管人負責根據(jù)管理人劃款指令以及
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相關交易附件進行指令審核并完成場外交易資金的劃付。
（三）銀行間債券交易的清算交收安排
1、基金管理人負責交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行
交易，并負責解決因交易對手不履行合同或不及時履行合同而發(fā)生的糾紛。
2、基金管理人應在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋印章后
及時發(fā)送給基金托管人，并電話確認（已向基金托管人出具銀行間交易取消成交
單傳送授權函的除外）。如果銀行間中債綜合業(yè)務平臺或上海清算所客戶終端系統(tǒng)
已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人應書面通知基金托管人。
3、銀行間交易結(jié)算方式采用券款對付的，托管資金賬戶與本基金在登記結(jié)算
機構(gòu)開立的DVP資金賬戶之間的資金調(diào)撥，除了登記結(jié)算機構(gòu)系統(tǒng)自動將DVP
資金賬戶資金退回至托管資金賬戶之外，應當由基金管理人出具資金劃款指令，
基金托管人審核無誤后執(zhí)行。由于基金管理人未及時出具指令導致本基金在托管
資金賬戶的頭寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導致的損失，由過錯方承擔相應
的責任。
（四）投資銀行存款的特別約定
1、本基金投資銀行存款前，應與存款銀行簽署投資銀行定期存款協(xié)議。
2、本基金投資銀行存款，必須采用基金管理人和基金托管人認可的方式辦理。
3、基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時，應提前書面通知基金托管人，
以便基金托管人有足夠的時間履行相應的業(yè)務操作程序。
4、因投資需要在托管銀行以外的其他銀行開立活期賬戶進行存款或其他投資
的，基金管理人、基金托管人和存款行需在投資前另行簽署協(xié)議，原則上為三方
協(xié)議。
（五）期貨投資的清算交收安排
本基金相關期貨投資的具體操作按照基金管理人、基金托管人及期貨經(jīng)紀機
構(gòu)簽署的《期貨投資操作備忘錄》（以實際名稱為準）的約定執(zhí)行。
（六）其他場外交易資金結(jié)算
1、基金管理人負責場外交易的實施，基金托管人負責根據(jù)基金管理人劃款指
令和相關投資文件進行場外交易資金的劃付。基金管理人應將劃款指令連同相關
交易文件一并提供至基金托管人，基金托管人根據(jù)本協(xié)議第六部分約定審核后及
時執(zhí)行劃款指令。
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2、基金托管人負責審核劃款指令要素和交易文件中對應要素（如有）的一致
性，相關交易文件中約定的其他轉(zhuǎn)讓或劃款條件由基金管理人負責審核?；鸸?
理人同時應以書面形式通知基金托管人相關收款賬戶名、賬號、交易費率等。投
資或收益分配資金必須回流到本基金托管資金賬戶內(nèi)，不得劃入其他賬戶。
（七）交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
1、交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人與基金托管人按日進行核對。對外披露基
金份額凈值、基金份額累計凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會
計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成
基金會計核算不完整或不真實，由此導致的損失由基金的會計責任方承擔。
2、資金賬目的核對
資金賬目由基金管理人和基金托管人按日核實，賬實相符。
3、證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后根據(jù)第三方存管機構(gòu)發(fā)送的對賬數(shù)
據(jù)進行證券對賬，確保賬實相符。
4、基金管理人和基金托管人每月月末核對實物證券賬目。
（八）基金申購贖回業(yè)務處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構(gòu)負責。
2、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給
基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性
負責?；鹜泄苋藨皶r查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃
付贖回及轉(zhuǎn)出款項。
3、基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構(gòu)每個工作日
15:00前向基金托管人發(fā)送對應開放日上述有關數(shù)據(jù)，并保證相關數(shù)據(jù)的準確、完
整。
4、登記機構(gòu)應通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關數(shù)據(jù)(包括電子數(shù)據(jù)
和蓋章生效的紙制清算匯總表)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)
商解決處理方式。基金管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關規(guī)定保
存。
5、如基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務，應保證上述相關事宜
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按時進行。否則，由基金管理人承擔相應的責任。
6、關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶，該賬戶由登記機構(gòu)管理。
7、對于基金申購過程中產(chǎn)生的應收款，應由基金管理人負責與有關當事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達基金資金賬戶的，基金托
管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此造成基金損失的，基金管理
人應負責向有關當事人追償基金的損失，基金托管人予以必要的配合。
8、贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進行基金分紅時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人
應按時撥付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，
基金托管人應及時通知基金管理人，如系基金管理人的過錯原因造成，相應責任
由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
9、資金指令
除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款和與
投資有關的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認方式等與投資指令相同。
（九）申贖凈額結(jié)算
基金托管賬戶與“注冊登記清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收”
的原則，即按照托管賬戶當日應收資金（包括申購資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入款）與托
管賬戶應付額（含贖回資金、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費）的差額來確定托管賬戶
凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時，基金
管理人負責將托管賬戶凈應收額在當日15:00前從“注冊登記清算賬戶”劃到基金托
管賬戶；當存在托管賬戶凈應付額時，基金管理人應在當日9：30前將劃款指令
發(fā)送給基金托管人，基金托管行按管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在當日
12:00前劃往“注冊登記清算賬戶”。
如果當日基金為凈應收款，基金托管人應及時查收資金是否到賬，對于因基
金管理人的原因未準時到賬的資金，應及時通知基金管理人劃付，由此產(chǎn)生的責
任應由基金管理人承擔。
如果當日基金為凈應付款，基金托管人應根據(jù)基金管理人的指令及時進行劃
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付。對于因基金托管人的原因未準時劃付的資金，基金管理人應及時通知基金托
管人劃付，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔。
（十）基金轉(zhuǎn)換
1、在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉(zhuǎn)換業(yè)務之前，基金管理人應
函告基金托管人并就相關事宜進行協(xié)商。
2、基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進行賬務處理，具體資
金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當事人承擔的權責按基金管理人屆時
的公告執(zhí)行。
3、本基金開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務應按相關法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定進行公
告。
（十一）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦
法》的有關規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理人
向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應及時將資金劃入專用賬戶。
3、基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
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八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值
各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍
五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。基金管理人可以設立大額贖
回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個估值日計算基金凈值信息，經(jīng)基金托管人復核，按規(guī)定公
告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。
2、復核程序
基金管理人應每個估值日對基金資產(chǎn)進行估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日對基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結(jié)果以雙方約定的方式提交給基金托管人，經(jīng)基金托管人復
核無誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關法律法規(guī)的規(guī)定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約、國債期貨合
約、股票期權合約、信用衍生品、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等
資產(chǎn)及負債。
2、估值方法
本基金所持有的投資品種，按如下原則進行估值：
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
①交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市
價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化
或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤
價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證
券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最
近交易市價，確定公允價格；
②對在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權固定收益品種，選取估值日
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第三方估值機構(gòu)提供的相應品種當日的估值全價，基金管理人與基金托管人應根
據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定進行涉稅處理；
③對在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權固定收益品種，選取估值日第
三方估值機構(gòu)提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價。對于含投資
者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際收款日期間選取
第三方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種的唯一估值全價或推薦估值全價，同時
應充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?
日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值；
④對在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股
權的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易
的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價；
⑤交易所上市不存在活躍市場的有價證券，以及交易所掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持
證券，采用估值技術確定公允價值。
（2）處于未上市期間或流通受限的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
②首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術確定公允價值；
③在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首
次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票
等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管
機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值；
④交易所未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應采用在
當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允價
值。
（3）全國銀行間市場交易的固定收益品種的估值
①銀行間市場交易不含權的固定收益品種，選取第三方估值機構(gòu)提供的相應
品種當日的估值全價進行估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，選取第三
方估值機構(gòu)提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價；對于含投資者
回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際收款日期間建議選
取第三方估值機構(gòu)提供的相應品種的唯一估值全價或推薦估值全價，同時應充分
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響。回售登記期截止日（含當日）后
未行使回售權的建議按照長待償期所對應的價格進行估值；
②對銀行間市場未上市，且第三方估值機構(gòu)未提供估值價格的債券采用在當
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允價值。
（4）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
（5）期貨合約以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價的，且最近交
易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
（6）本基金投資股票期權，根據(jù)相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
（7）估值中的匯率選取原則：
港股通投資持有外幣證券資產(chǎn)估值涉及到的主要貨幣對人民幣匯率，以估值
日中國人民銀行或其授權機構(gòu)公布的人民幣匯率中間價為準。
（8）銀行存款、回購等固定收益工具按照約定利率在持有期內(nèi)逐日計提應收
利息，在利息到賬日以實收利息入賬。
（9）本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值基準服務機構(gòu)提供的估值全
價估值；選定的第三方估值基準服務機構(gòu)未提供估值價格的，基金管理人可根據(jù)
具體情況與基金托管人商議后，按最能反映計劃資產(chǎn)公允價值的方法估值。
（10）當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價
機制，以確?；鸸乐档墓叫浴?
（11）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（12）信用衍生品按估值日第三方機構(gòu)提供的估值價估值；選定的第三方估
值機構(gòu)未提供估值價格的，依照有關法律法規(guī)及《企業(yè)會計準則》要求采用合理
估值技術確定公允價值。
（13）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
（14）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
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對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會
計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布，但基金托管人有權向監(jiān)管
部門報告。
3、特殊情形的處理
（1）基金管理人、基金托管人按估值方法的第（13）項進行估值時，所造成
的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于證券交易所、期貨交易所、外匯市場、登記結(jié)算公司、證券/期貨
經(jīng)紀機構(gòu)及存款銀行等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，有關會計制度變化或由于其
他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措
施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤或因前述原因未能避免錯誤發(fā)生或更正錯誤的，
由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但
基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
1、當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，
視為該類基金份額凈值錯誤；基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立
即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；任一類
錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報
中國證監(jiān)會備案；任一類錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.50%時，基金管理人
應當公告并報中國證監(jiān)會備案。
2、由于基金管理人和基金托管人計算基金凈值錯誤導致本基金財產(chǎn)或基金份
額持有人的實際損失的，基金管理人和基金托管人應根據(jù)實際情況界定雙方承擔
的責任進行賠償，基金管理人和基金托管人有權向獲得不當?shù)美黧w主張返還
不當?shù)美?
3、由于一方當事人提供的信息錯誤，另一方當事人在采取了必要合理的措施
后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進而導致基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計算錯誤造成投資
者或基金的損失，以及由此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計算順
延錯誤而引起的投資者或基金的損失，由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。
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4、當基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值與基金托管人的計算結(jié)果不一致時，相
關各方應本著勤勉盡責的態(tài)度重新計算核對，如果最后仍無法達成一致，應以基
金管理人的計算結(jié)果為準對外公布，由此造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈
值計算順延錯誤而引起的損失由基金管理人承擔賠償責任，基金托管人不負賠償
責任。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營業(yè)或港股通臨時暫停時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資
產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投
資人的利益，可以決定暫停估值；
5、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣恕⒒?
托管人分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托
管人對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不
符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金
管理人的賬冊為準。
（七）基金財務報表與報告的編制和復核
1、財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2、報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核
對不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
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3、財務報表的編制與復核時間安排
（1）報表的編制
基金管理人應當在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編制；在季度結(jié)
束之日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)
完成基金中期報告的編制；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編制。
基金年度報告中的財務會計報告應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的
會計師事務所審計。基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季
度報告、中期報告或者年度報告。
（2）報表的復核
基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；基金托
管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共
同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以國家有關規(guī)定為準。
基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。
（八）基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基
金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
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九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收
益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收
益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資，且基金份額持有人
可對A類、C類基金份額分別選擇不同分紅方式；若投資者不選擇，本基金默認
的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日
的任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售服
務費，各基金份額類別對應的可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基
金份額享有同等分配權；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不影響基金份額持有人利益的情況下，基金管理人可在法律法規(guī)允許的前
提下，在履行適當程序后酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，并在變更實施日前在
規(guī)定媒介公告。
（二）基金收益分配的時間和程序
1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定、基金托管人復核后，依照《信息
披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、在分配方案公布后（依據(jù)具體方案的規(guī)定），基金管理人就支付的現(xiàn)金紅
利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅
資金的劃付。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登
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記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額。紅利再投
資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
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十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關規(guī)定進行信息披露，
擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息
披露辦法》及其他有關規(guī)定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運
作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應予保密。但是，如下情況不應視為
基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國
證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
3、基金管理人或基金托管人在要求保密的前提下對自身聘請的外部法律顧問、
財務顧問、審計人員、技術顧問等做出的必要信息披露。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金
產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份
額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季
度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、投資港股通標的股票
的相關公告、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、投資股指期貨相關公告、投資國債
期貨的相關公告、投資股票期權相關公告、投資信用衍生品的信息披露、參與融
資業(yè)務的信息披露、投資非公開發(fā)行股票的信息披露、發(fā)起資金認購份額報告、
投資存托憑證的信息披露、清算報告、實施側(cè)袋機制期間的信息披露以及中國證
監(jiān)會規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀?jīng)過符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為
宗旨，誠實信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜，
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)和基金合同的約定，對于本章第（二）條中應
由基金托管人復核的事項進行復核，基金托管人復核無誤后，由基金管理人予以
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公布。
對于不需要基金托管人（或基金管理人）復核的信息，基金管理人（或基金
托管人）在公告前應告知基金托管人（或基金管理人）。
基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式
和限時披露的義務。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過中
國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托
管人將通過規(guī)定媒介公開披露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信
息：
（1）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產(chǎn)價值時；
（2）基金投資所涉及的證券、期貨交易所或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營業(yè)或港股通臨時暫停時；
（3）發(fā)生暫停估值的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其他情形。
2、程序
按有關規(guī)定須經(jīng)基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，
按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，以供社會公眾查閱、復制。在支付工本費后可在
合理時間獲得上述文件的復制件或復印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨ＷC文本
的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
（四）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
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十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。管理費的計算方
法如下：
H＝E×1.2%÷當年實際天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付，由基金托管人根
據(jù)經(jīng)與基金管理人與基金托管人雙方核對無誤的財務數(shù)據(jù)后，基金托管人自動在
次月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進行支付。若遇法定節(jié)假日、休息日或
不可抗力致使無法按時支付等，支付日期順延。
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費率計提。托管費的計算
方法如下：
H＝E×0.2%÷當年實際天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付，由基金托管人根
據(jù)經(jīng)與基金管理人與基金托管人雙方核對無誤的財務數(shù)據(jù)后，基金托管人自動在
次月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進行支付。若遇法定節(jié)假日、休息日或
不可抗力致使無法按時支付等，支付日期順延。
（三）C類基金份額的基金銷售服務費
本C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.4%年費率
計提。計算方法如下：
H＝E×0.4%÷當年實際天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
（1）基金管理人的銷售服務費的收取與返還機制
對于通過管理人認購、申購該類基金份額的情況，將先行收取相應的銷售服
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務費，待投資者贖回基金份額或基金合同終止時，該費用將隨同贖回款（或清算
款）一并返還給投資者。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付等，支付日期順延。
（2）代銷機構(gòu)的銷售服務費的收取與返還機制
對于投資者持續(xù)持有期限不超過一年（即365天，下同）的基金份額收取的
銷售服務費，每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
經(jīng)與基金管理人與基金托管人雙方核對無誤的財務數(shù)據(jù)后，基金托管人自動在次
月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進行支付。銷售服務費由登記機構(gòu)代收，
登記機構(gòu)收到后按相關合同規(guī)定支付給基金銷售機構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日
或不可抗力致使無法按時支付等，支付日期順延。
對于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額繼續(xù)收取的銷售服務費，在投資者贖
回基金份額或基金合同終止時，該費用隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
（四）基金合同生效后與基金相關的信息披露費用（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會
另有規(guī)定的除外）、會計師費、律師費、公證費、仲裁費和訴訟費等費用、基金份
額持有人大會費用、基金的證券、期貨、期權交易費用、基金的銀行匯劃費用、
基金的賬戶開戶費用和賬戶維護費用、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項合理
費用等根據(jù)有關法律法規(guī)、基金合同及相應協(xié)議的規(guī)定，列入當期基金費用。
（五）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（六）基金管理費、基金托管費、基金銷售服務費的復核
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費、基金銷售服務費
等，根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關規(guī)定進行復核。
（七）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但基金管理人
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不得就側(cè)袋賬戶資產(chǎn)收取管理費，詳見招募說明書的規(guī)定。
（八）銀行間費用（如有）
基金管理人應根據(jù)銀行間費用相關法律法規(guī)及本協(xié)議約定，將賬戶開戶、結(jié)
算管理等各項費用列入或攤?cè)氘斊诨鹭敭a(chǎn)運作費用，經(jīng)基金管理人和托管人核
對無誤后，由基金管理人授權后劃付，基金管理人收到基金托管人通知后一個月
內(nèi)未授權劃付的，由基金托管人從基金資產(chǎn)中扣劃，無須基金管理人出具指令。
投資者和基金管理人在此申明已了解基金投資會產(chǎn)生的銀行間費用，并確保賬戶
中有足夠資金用于銀行間費用的支付，如因托管賬戶中的資金不足以支付銀行間
費用影響到指令的執(zhí)行，基金托管人不承擔由此產(chǎn)生的損失和責任，但應及時通
知基金管理人。如基金未起始運作，由基金管理人在收到基金托管人的繳費通知
后完成支付，基金托管人不承擔墊付費用義務。
（九）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其他
有關規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，
如基金管理人無正當理由，基金托管人可拒絕支付。
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十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限。如不能妥善保管，則按相關法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整
性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其
他用途，并應遵守保密義務。
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十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料?；鹜泄苋藨４婊鹜泄軜I(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
基金管理人和基金托管人都應當按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于不低于法律
法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管人
處。
2、基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議傳
真基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接任
人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
（1）提名：新任基金管理人提名人選由基金托管人或由單獨或合計持有10%
以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金管理人職責終止的，原任基金管理人應妥善保管基金管
理業(yè)務資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交
手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基
金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：原任基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果
予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用在基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管
業(yè)務資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者
臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人
核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：原任基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果
予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用在基金財產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總
份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒
介上聯(lián)合公告。
（四）新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務，或新任或臨時基金托管人
接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原任基金管理人或原任基金托管人應依據(jù)法律
法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)履行相關職責，并保證不對基金份額持有人的利
益造成損害。原任基金管理人或原任基金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有
權按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
（五）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對
相應內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十五、禁止行為
本協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其董事、監(jiān)事、
高級管理人員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：（1）承銷證券；（2）違反規(guī)定向他
人貸款或者提供擔保；（3）從事承擔無限責任的投資；（4）買賣其他基金份額，
但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人
出資；（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；（7）
法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或
變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資
不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及法律、行政法規(guī)和中國證
監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權；
4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組
（1）自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組，
基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金財產(chǎn)清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共
和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭?
產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應各自履行職責，繼
續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持
有人的合法權益。
（4）基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基
金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止情形發(fā)生，應當按法律法規(guī)和基金合同的有關規(guī)定對基金財產(chǎn)
進行清算?；鹭敭a(chǎn)清算程序主要包括：
（1）基金財產(chǎn)清算小組成立后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報
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告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
3、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應順延。
4、如基金財產(chǎn)清算小組認為有對基金份額持有人更為有利的清算方法，將在
基金財產(chǎn)清算小組職責范圍內(nèi)采取上述方法進行清算。相關法律法規(guī)或監(jiān)管部門
另有規(guī)定的，按相關法律法規(guī)或監(jiān)管部門的要求辦理。
5、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理
費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
6、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進行分配。
其中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認購/申購的或者通過其他銷售機構(gòu)認購/申購
且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，計提的銷售服務費（如有）將在基金
合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資者。
7、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
8、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
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十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。一方承擔連帶責任后有權根據(jù)另一
方過錯程度向另一方追償。
（三）一方當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失進行賠
償；給基金財產(chǎn)造成損失的，應就直接損失進行賠償，另一方當事人有權利及義
務代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況之一的，當事人免責：
1、基金管理人和/或基金托管人按照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會等監(jiān)管
機構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權所
造成的損失等；
3、不可抗力。
4、基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由證券
公司等其他機構(gòu)負責清算交收的基金資產(chǎn)及其收益，由于該機構(gòu)欺詐、故意、疏
忽、過失或破產(chǎn)等原因給本基金資產(chǎn)造成的損失等。
（四）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的
措施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失擴大的，不得就擴大的
損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成基金財產(chǎn)或投
資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管
人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
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（七）本協(xié)議所指“損失”，限于直接財產(chǎn)損失。
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十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與托管協(xié)議有關的一切爭議，如
經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交至【北京仲裁委員會】，仲裁
地點為【北京】，按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對
雙方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有
人的合法權益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和
臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
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十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請注冊本基金時提交的托管協(xié)議草案，
應經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權代表
簽章，協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中
國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告
之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式三份，除上報有關監(jiān)管機構(gòu)一份外，基金管理人、基
金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
二十、其他事項
如發(fā)生有權司法機關依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應
予以配合，承擔司法協(xié)助義務。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
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二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權代表簽章、簽訂地、簽訂日
本頁無正文，為《興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》的簽字蓋
章頁。
基金管理人：興合基金管理有限公司（公章或合同專用章）
法定代表人或授權代表：
簽訂地點：
簽訂日：年月日
基金托管人：寧波銀行股份有限公司（公章或合同專用章）
法定代表人或授權代表：
簽訂地點：
簽訂日：年月日
興合基金管理有限公司興合產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議.pdf