鵬華中證電池主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
鵬華中證電池主題交易型開放式指數(shù)
證券投資基金基金份額發(fā)售公告
鵬華基金管理有限公司
鵬華中證電池主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：鵬華基金管理有限公司
基金托管人：華泰證券股份有限公司
[重要提示]
1、鵬華中證電池主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集
及其基金份額的發(fā)售已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2026〕49號文注冊。中國證監(jiān)會對本基金
的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險和收益作出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金是交易型開放式，股票型基金。
3、本基金管理人為鵬華基金管理有限公司，基金托管人為華泰證券股份有限公司，登
記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購三種方式認(rèn)購本基金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構(gòu)用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)
以現(xiàn)金進行的認(rèn)購，網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以
現(xiàn)金進行的認(rèn)購，網(wǎng)下股票認(rèn)購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以股
票進行的認(rèn)購。
5、本基金募集期自2026年03月19日至2026年03月27日，通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)
下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購三種認(rèn)購方式公開發(fā)售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)募集情況適當(dāng)延長
或縮短本基金的募集期限并及時公告。
6、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)
投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資
人。
7、募集期內(nèi)，本基金募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購費
用）。
8、投資人認(rèn)購本基金時需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶（以下簡稱“上海
證券賬戶”）。已有上海A股賬戶或基金賬戶的投資者不必再辦理開戶手續(xù)。尚無上海A
股賬戶或基金賬戶的投資者，需在認(rèn)購前到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的
開戶代理機構(gòu)辦理上海A股賬戶或基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)上海A股賬戶和基金賬
戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
（1）如投資人需新開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
1）上海證券交易所基金賬戶只能進行基金份額的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易，如投資人
需要使用本基金標(biāo)的指數(shù)成份股或備選成份股中的上海證券交易所上市股票參與網(wǎng)下股票
認(rèn)購或基金的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶；如投資人需要使用本基金
標(biāo)的指數(shù)成份股或備選成份股中的深圳證券交易所上市股票參與網(wǎng)下股票認(rèn)購，則還應(yīng)開
立深圳證券交易所A股賬戶。
2）開戶當(dāng)日無法辦理指定交易，建議投資人在進行認(rèn)購前至少2個工作日辦理開戶手
續(xù)。
（2）如投資人已開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
1）如投資人未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指
定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
2）當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當(dāng)日無法進行認(rèn)購，建議投資人在進行認(rèn)
購前至少1個工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
（3）已購買過由鵬華基金管理有限公司擔(dān)任登記機構(gòu)的基金的投資人，其所持有的鵬
華基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購本基金。
9、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請，單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請，投資人通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購
份額須為1000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額
須在5萬份以上（含5萬份）。網(wǎng)下股票認(rèn)購以單只股票股數(shù)申報，單只股票最低認(rèn)購申
報股數(shù)為1,000股，超過1,000股的部分須為100股的整數(shù)倍。
10、本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售，認(rèn)購價格為每份基
金份額人民幣1.00元。
11、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓?，投資者可以在當(dāng)日交易時間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購申請。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下股票認(rèn)購申請?zhí)峤缓笤阡N售機構(gòu)規(guī)定的時間之后不得撤銷。
12、基金管理人、發(fā)售代理機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代
表基金管理人、發(fā)售代理機構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以基金管理人或登記機構(gòu)
的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購金額的確認(rèn)情況，投資者可及時查詢并妥善行使合
法權(quán)利。
13、本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)
情況，請仔細(xì)閱讀2026年03月03日刊登在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上的《鵬華中證電池主題
交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。
14、本基金的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要及本公告將同時發(fā)布在本公
司網(wǎng)站(www.phfund.com.cn)。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解有關(guān)基
金募集事宜。
15、募集期內(nèi)，本基金還有可能新增或調(diào)整發(fā)售代理機構(gòu)，請留意近期本公司及各發(fā)
售代理機構(gòu)的公告或公示，或撥打本公司及各銷售機構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢。
16、對于未開設(shè)本基金銷售網(wǎng)點地區(qū)的投資者，可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-
6788-533）或基金管理人指定的各發(fā)售代理機構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢本基金的認(rèn)購事宜。
17、基金管理人可綜合各種情況對本基金份額的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，并予以公告。
18、各發(fā)售代理機構(gòu)辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點、辦理日期和時間等事項參照各發(fā)售代
理機構(gòu)的具體規(guī)定。
19、基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購贖回代理券商，報上海證券交
易所等有關(guān)部門認(rèn)可后，予以公告。本基金基金份額上市后，指定交易未在申購贖回代理
券商的投資者只能進行本基金的二級市場買賣，如投資者需進行本基金基金份額的申購贖
回交易，須指定交易或轉(zhuǎn)指定交易到申購贖回代理券商。
20、基金管理人提示投資者充分了解基金投資的風(fēng)險和收益特征，根據(jù)自身的風(fēng)險承
受能力，審慎選擇適合自己的基金產(chǎn)品?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉
的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券、期貨市場，基金凈值會因為證券、期貨市場波動等因素產(chǎn)生波
動，投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能
力，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括但不限于：系統(tǒng)性風(fēng)險、非
系統(tǒng)性風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、本基金特定風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表
述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險及其他風(fēng)險等。本基金作為交易型開放式指
數(shù)基金的特有風(fēng)險包括：標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)波動的
風(fēng)險、基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險、跟蹤偏離度和跟蹤誤差控制未達(dá)約
定目標(biāo)的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險、基金份額二級市場
交易價格折溢價的風(fēng)險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險、成份股停牌的風(fēng)險、
退市風(fēng)險、投資者申購失敗的風(fēng)險、投資者贖回失敗的風(fēng)險、基金份額贖回對價的變現(xiàn)風(fēng)
險、非滬市成份證券申贖處理規(guī)則帶來的風(fēng)險、基金管理人代理申贖投資者買券賣券的風(fēng)
險、第三方機構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險等。本基金屬于股票型基金，其預(yù)期的風(fēng)險和收益高于貨幣市
場基金、債券型基金、混合型基金。同時本基金為交易型開放式指數(shù)基金，具有與標(biāo)的指
數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的公司相似的風(fēng)險收益特征。本基金可投資資產(chǎn)支持證券，可能面
臨利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、評級風(fēng)險。本基金還可投資股指期貨等金融工具，而股指期貨
屬于高風(fēng)險投資工具，相應(yīng)市場的波動也可能給基金財產(chǎn)帶來較高風(fēng)險。本基金資產(chǎn)可投
資于科創(chuàng)板，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有
風(fēng)險，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價格波動較大的風(fēng)險、流動性風(fēng)險、退市風(fēng)險、
投資集中風(fēng)險、監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險等。本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投
資于股票的基金所面臨的共同風(fēng)險外，若本基金投資存托憑證的，還將面臨存托憑證價格
大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險，包括基金作為
存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能
引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)
險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波
動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基
礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外法律制度、
監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。本基金標(biāo)的指數(shù)成份股可能包含北京證券交易所（以
下簡稱“北交所”）股票。本基金若投資北交所股票，可能承擔(dān)因投資標(biāo)的、市場制度以及
交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于上市公司經(jīng)營風(fēng)險、股價波動風(fēng)險、上市
公司退市風(fēng)險、流動性風(fēng)險、監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險等。本基金可參與融資交易，可能面臨
杠桿風(fēng)險、強制平倉風(fēng)險、違約風(fēng)險、交易被限制的風(fēng)險等，由此可能給基金凈值帶來不
利影響或損失。本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險包括但不
限于流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、其他風(fēng)險等，這些風(fēng)險可能會給基金凈值帶來一
定的負(fù)面影響和損失。本基金可投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券，投資可轉(zhuǎn)換債券、可交
換債券的主要風(fēng)險包括信用風(fēng)險及提前贖回風(fēng)險等，詳見招募說明書“風(fēng)險揭示”部分。未
來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標(biāo)
的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持
有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過
的，基金合同終止。因此，在本基金的運作期間，基金份額持有人面臨基金合同提前終止
的風(fēng)險。本基金以1元初始面值發(fā)售，但在市場波動等因素的影響下，基金投資仍有可能
出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自
負(fù)”原則，在投資者做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由
投資者自行承擔(dān)。投資有風(fēng)險，投資者在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、
基金合同和基金產(chǎn)品資料概要。
一、基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況
1、基金名稱
鵬華中證電池主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金（場內(nèi)簡稱：電池鵬華；擴位簡
稱：電池ETF鵬華；基金認(rèn)購代碼：560413；基金代碼：560410）
2、基金運作方式和類型
交易型開放式，股票型基金
3、基金存續(xù)期
不定期
4、基金份額初始面值
每份基金份額初始面值為1.00元人民幣。
5、募集規(guī)模
募集期內(nèi)，本基金募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購費用）。
6、募集方式
投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購三種方式認(rèn)購本基金。
7、單筆最低認(rèn)購限制
（1）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)
倍。投資者可多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除
外。
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資者通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，
每筆認(rèn)購份額須為1000份或其整數(shù)倍；投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆
認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資者可多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但
法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
（3）網(wǎng)下股票認(rèn)購以單只股票股數(shù)申報，用于認(rèn)購的股票必須是本基金標(biāo)的指數(shù)的成
份股和已經(jīng)公告的備選成份股。單只股票最低認(rèn)購申報股數(shù)為1,000股，超過1,000股的
部分須為100股的整數(shù)倍。投資者可多次提交認(rèn)購申請，累計申報數(shù)不設(shè)上限，但法律法
規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
8、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投
資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
9、銷售機構(gòu)
具體各發(fā)售代理機構(gòu)和直銷機構(gòu)的聯(lián)系方式請見“六、本次募集當(dāng)事人或中介機構(gòu)”
的“（三）銷售機構(gòu)”的相關(guān)內(nèi)容?；鸸芾砣丝梢罁?jù)實際情況增減、變更發(fā)售代理機
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
10、發(fā)售時間安排與基金合同生效
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個
月。
本基金募集期自2026年03月19日至2026年03月27日，通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下
現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購三種認(rèn)購方式公開發(fā)售。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售日期為2026年03
月19日至2026年03月27日；網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購的發(fā)售日期為2026年03月
19日至2026年03月27日。
截至本基金募集期結(jié)束之日，若本基金募集總份額不少于2億份，募集總金額（含募
集的股票市值）不少于2億元人民幣，且基金份額持有人數(shù)不少于200人，則本基金向中
國證監(jiān)會辦理完備案手續(xù)后，可以宣告本基金合同生效；否則本基金將延長募集期并及時
公告。
若募集期（包括延長后的募集期）屆滿，本基金仍未達(dá)到法定基金合同生效條件，本
基金管理人將承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，并將已募集的資金加計銀行同期活期
存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購人。對于基金募集期間網(wǎng)下股票認(rèn)購所募
集的股票應(yīng)予以解凍。基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)
由各方各自承擔(dān)。
11、如遇突發(fā)事件及其它特殊情況，以上基金募集期的安排可以適當(dāng)調(diào)整并及時公
告。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
募集期間，投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購三種方式認(rèn)購
本基金。
（一）基金份額初始面值
本基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（二）認(rèn)購費率
本基金的認(rèn)購費用應(yīng)在投資人認(rèn)購基金份額時收取。基金認(rèn)購費用不列入基金財產(chǎn)，
主要用于基金的市場推廣、銷售等募集期間發(fā)生的各項費用。認(rèn)購費率如下表所示：
認(rèn)購份額S（份） 認(rèn)購費率
S 0.30%
S≥100萬 每筆500元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下股票認(rèn)購時不收取認(rèn)購費用。發(fā)售代理機構(gòu)辦理
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下股票認(rèn)購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)，按照不高于0.30%
的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭金。投資者申請重復(fù)現(xiàn)金認(rèn)購的，須按每筆認(rèn)購申請所對應(yīng)的費率檔
次分別計費。
（三）募集資金利息與募集股票權(quán)益的處理方式
通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為
基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和通過
發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在登記機構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專
戶前產(chǎn)生的利息，計入基金財產(chǎn)，不折算為投資者基金份額；網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票
在網(wǎng)下股票認(rèn)購日至登記機構(gòu)進行股票過戶日的凍結(jié)期間所產(chǎn)生的權(quán)益歸投資者所有。法
律法規(guī)、監(jiān)管機關(guān)、登記機構(gòu)、證券交易所對募集期資金利息的處理方式另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
（四）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
1、認(rèn)購金額的計算：
通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購傭金和認(rèn)
購金額的份額的計算公式為：
認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×傭金比率
（若適用固定費用的，認(rèn)購傭金＝固定費用）
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×（1＋傭金比率）
（若適用固定費用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額＋固定費用）
認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機構(gòu)向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購傭金。
例一：某投資人通過某發(fā)售代理機構(gòu)以網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購方式認(rèn)購10,000份本基金，假設(shè)
該發(fā)售代理機構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.30%，則投資人需支付的認(rèn)購傭金和需準(zhǔn)備的認(rèn)購金
額計算如下：
認(rèn)購傭金＝1.00×10,000×0.30%＝30.00元
認(rèn)購金額＝1.00×10,000×（1+0.30%）＝10,030.00元
即投資人需準(zhǔn)備10,030.00元資金，方可認(rèn)購到10,000份本基金基金份額。
2、認(rèn)購限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額須為1000份或
其整數(shù)倍。投資人可多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定
的除外。
3、認(rèn)購手續(xù)：投資人在認(rèn)購本基金時，需按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購資金，辦
理認(rèn)購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓螅顿Y人可以在當(dāng)日交易時間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購申
請。
4、清算交收：T日通過發(fā)售代理機構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請，由該發(fā)售代理機構(gòu)凍
結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購資金，登記機構(gòu)進行清算交收，并將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)
調(diào)人于網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購結(jié)束后的3個工作日內(nèi)將實際到位的認(rèn)購資金劃往基金管理人預(yù)先開
設(shè)的基金募集專戶。法律法規(guī)、監(jiān)管機關(guān)、登記機構(gòu)、證券交易所另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
5、認(rèn)購確認(rèn)：在基金合同生效后，投資人可通過其辦理認(rèn)購的銷售網(wǎng)點查詢認(rèn)購確認(rèn)
情況。
（五）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
1、認(rèn)購金額的計算：
通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，基金管理人不收
取認(rèn)購費用。認(rèn)購金額和利息折算的份額的計算公式為：
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額
利息折算的份額＝利息/認(rèn)購價格
通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購款項在基金募集期產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸
投資人所有，利息折算的份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。利息折算的份額保留至整數(shù)位，
小數(shù)部分舍去，舍去部分計入基金財產(chǎn)。
例二：某投資人通過基金管理人以網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購方式認(rèn)購100,000份本基金，假設(shè)認(rèn)
購資金募集期間產(chǎn)生的利息為20.00元，則需準(zhǔn)備的認(rèn)購資金金額及募集期間利息折算的
份額計算如下：
認(rèn)購金額＝1.00×100,000＝100,000.00元
利息折算的份額＝20.00/1.00＝20份
即投資人需準(zhǔn)備100,000.00元資金，方可認(rèn)購到100,000份本基金基金份額，加上募
集期間利息折算的份額后一共可以得到100,020份基金份額。
通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計算同通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上
現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計算。
2、認(rèn)購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金
認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須為1000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份），投資人可多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)
上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
3、認(rèn)購手續(xù)：投資人在認(rèn)購本基金時，需按銷售機構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理相關(guān)認(rèn)
購手續(xù)，并備足認(rèn)購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笤阡N售機構(gòu)規(guī)定的時間之后不得撤
銷。
4、清算交收：T日通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請，由基金管理人于T＋2
日進行有效認(rèn)購款項的清算交收。發(fā)售期結(jié)束后，基金管理人將于第4個工作日將匯總的
認(rèn)購款項及其利息劃往基金托管專戶。其中，現(xiàn)金認(rèn)購款項在發(fā)售期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折算
為基金份額歸投資人所有。
T日通過發(fā)售代理機構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請，由該發(fā)售代理機構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購
資金。在網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的最后一個工作日，各發(fā)售代理機構(gòu)將每一個投資人賬戶提交的網(wǎng)
下現(xiàn)金認(rèn)購申請匯總后，通過上海證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)行系統(tǒng)代該投資人提交網(wǎng)上現(xiàn)金
認(rèn)購申請。之后，登記機構(gòu)進行清算交收，并將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)
人將實際到位的認(rèn)購資金劃往基金管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。
5、認(rèn)購確認(rèn)：在基金合同生效后，投資人可通過其辦理認(rèn)購的銷售網(wǎng)點查詢認(rèn)購確認(rèn)
情況。
（六）網(wǎng)下股票認(rèn)購
1、認(rèn)購限額：網(wǎng)下股票認(rèn)購以單只股票股數(shù)申報，用于認(rèn)購的股票必須是標(biāo)的指數(shù)的
成份股（含存托憑證）和已經(jīng)公告的備選成份股（含存托憑證）。單只股票最低認(rèn)購申報
股數(shù)為1,000股，超過1,000股的部分須為100股的整數(shù)倍。投資人可多次提交認(rèn)購申
請，累計申報數(shù)不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
2、認(rèn)購手續(xù)：投資人在認(rèn)購本基金時，需按銷售機構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理認(rèn)購手
續(xù)，并備足認(rèn)購股票。網(wǎng)下股票認(rèn)購申請?zhí)峤缓笤阡N售機構(gòu)規(guī)定的時間之后不得撤銷。
3、特殊情形
特殊情形包括但不限于以下幾種情況：
（1）已經(jīng)公告的即將被調(diào)出標(biāo)的指數(shù)的成份股（含存托憑證）不得用于認(rèn)購本基金。
（2）限制個股認(rèn)購規(guī)模：基金管理人可根據(jù)網(wǎng)下股票認(rèn)購日前3個月的個股的交易
量、價格波動及其他異常情況，決定是否對個股認(rèn)購規(guī)模進行限制，并在網(wǎng)下股票認(rèn)購日
前至少3個工作日公告限制認(rèn)購規(guī)模的個股名單。
（3）臨時拒絕個股認(rèn)購：對于在網(wǎng)下股票認(rèn)購期間價格波動異常、認(rèn)購申報數(shù)量異常
或長期停牌的個股，基金管理人可不經(jīng)公告，全部或部分拒絕該股票的認(rèn)購申報。
（4）如果投資者的個股認(rèn)購規(guī)模超過該股票在標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)成比例，基金管理人有權(quán)
對超過構(gòu)成比例的部分予以拒絕。
4、清算交收
網(wǎng)下股票認(rèn)購期內(nèi)每日日終，發(fā)售代理機構(gòu)將股票認(rèn)購數(shù)據(jù)按投資者證券賬戶匯總發(fā)
送給基金管理人。T日日終（T日為本基金發(fā)售期最后一日），基金管理人初步確認(rèn)各成份
股的有效認(rèn)購數(shù)量。T+1日起，登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人提供的確認(rèn)數(shù)據(jù)將投資者上海市
場網(wǎng)下認(rèn)購股票進行凍結(jié)，并將投資者深圳市場網(wǎng)下認(rèn)購股票劃轉(zhuǎn)至中國證券登記結(jié)算有
限公司深圳分公司的證券認(rèn)購專戶。以基金份額方式支付傭金的，基金管理人根據(jù)發(fā)售代
理機構(gòu)提供的數(shù)據(jù)計算投資者應(yīng)以基金份額方式支付的傭金，并從投資者的認(rèn)購份額中扣
除，為發(fā)售代理機構(gòu)增加相應(yīng)的基金份額?；鹉技闪⒑?，登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人提
供的投資者凈認(rèn)購份額明細(xì)數(shù)據(jù)進行投資者認(rèn)購份額的初始登記。登記機構(gòu)根據(jù)基金管理
人提供的有效認(rèn)購申請股票數(shù)據(jù)，將上海市場和深圳市場的股票過戶至本基金在上海證券
交易所、深圳證券交易所開立的證券賬戶。
5、網(wǎng)下股票認(rèn)購份額的計算公式
認(rèn)購份額＝（第i只股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日的均價×有效認(rèn)購數(shù)量）／基
金份額發(fā)售面值
其中：
（1）i代表投資人提交認(rèn)購申請的第i只股票，如投資人僅提交了1只股票的申請，則i
＝1。
（2）“第i只股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日的均價”由本基金管理人根據(jù)證券交易
所的當(dāng)日行情數(shù)據(jù)，以該股票的總成交金額除以總成交股數(shù)計算，以四舍五入的方法保留
小數(shù)點后兩位。若該股票在當(dāng)日停牌或無成交，則以同樣方法計算最近一個交易日的均價
作為計算價格。
若某只股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日至登記機構(gòu)進行股票過戶日的凍結(jié)期間發(fā)生了
除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等權(quán)益變動，由于投資人獲得了相應(yīng)的權(quán)益，基金管理人將按
如下方式對該股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日的均價進行調(diào)整：
1）除息：調(diào)整后價格＝網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日均價－每股現(xiàn)金股利或股息
2）送股：調(diào)整后價格＝網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日均價／（1＋每股送股比例）
3）配股：調(diào)整后價格＝（網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日均價＋配股價×配股比例）／（1
＋每股配股比例）
4）送股且配股：調(diào)整后價格＝（網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日均價＋配股價×配股比例）
／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）
5）除息且送股：調(diào)整后價格＝（網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日均價－每股現(xiàn)金股利或股
息）/（1＋每股送股比例）
6）除息且配股：調(diào)整后價格＝（網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日均價＋配股價×配股比例－
每股現(xiàn)金股利或股息）/（1＋每股配股比例）
7）除息、送股且配股：調(diào)整后價格＝（網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日均價＋配股價×配股
比例－每股現(xiàn)金股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）
（3）“有效認(rèn)購數(shù)量”是指由基金管理人確認(rèn)的并由登記機構(gòu)完成清算交收的股票股
數(shù)。其中：
①對于經(jīng)公告限制認(rèn)購規(guī)模的個股，基金管理人可確認(rèn)的認(rèn)購數(shù)量上限為：
qmax為限制認(rèn)購規(guī)模的單只個股最高可確認(rèn)的認(rèn)購數(shù)量；
Cash為網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的合計申請數(shù)額；
pjqj為除限制認(rèn)購規(guī)模的個股和基金管理人全部或部分臨時拒絕的個股以外的其他個
股在網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日均價和認(rèn)購申報數(shù)量乘積；
w為該股按均價計算的其在網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重。認(rèn)購期間，
如標(biāo)的指數(shù)發(fā)布指數(shù)調(diào)整公告，則基金管理人根據(jù)公告調(diào)整后的成份股名單及標(biāo)的指數(shù)編
制規(guī)則計算調(diào)整后的標(biāo)的指數(shù)構(gòu)成權(quán)重，作為計算依據(jù)；
p為該股在網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日的均價。
如果投資者申報的某只股票認(rèn)購數(shù)量總額大于基金管理人可確認(rèn)的認(rèn)購數(shù)量上限，則
按照各投資人的認(rèn)購申報數(shù)量同比例收取。對于基金管理人未確認(rèn)的認(rèn)購股票，登記機構(gòu)
將不辦理股票的過戶業(yè)務(wù)，正常情況下，投資人未確認(rèn)的認(rèn)購股票將在認(rèn)購截止日后的4個
工作日起可用。
②若某一股票在股票認(rèn)購日至登記機構(gòu)進行股票過戶日的凍結(jié)期間發(fā)生司法執(zhí)行，則
基金管理人將根據(jù)登記機構(gòu)確認(rèn)的實際過戶數(shù)據(jù)對投資者的有效認(rèn)購數(shù)量進行相應(yīng)調(diào)整。
6、投資者通過基金管理人進行網(wǎng)下股票認(rèn)購時，基金管理人不收取認(rèn)購費用；投資者
通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下股票認(rèn)購時，發(fā)售代理機構(gòu)可按照不高于0.30%的標(biāo)準(zhǔn)收取一
定的認(rèn)購傭金。認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機構(gòu)在投資者認(rèn)購確認(rèn)時收取，在發(fā)售代理機構(gòu)允許
的條件下，投資者可選擇以現(xiàn)金或基金份額的方式支付認(rèn)購傭金。
（1）投資者選擇以現(xiàn)金方式支付認(rèn)購傭金，則需支付的認(rèn)購傭金按以下公式計算：
認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×傭金比率
（或若適用固定費用的，認(rèn)購傭金＝固定費用）
投資者選擇以現(xiàn)金方式支付認(rèn)購傭金的，認(rèn)購傭金的收取以發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為
準(zhǔn)。
（2）投資者選擇以基金份額方式支付傭金的，基金管理人根據(jù)發(fā)售代理機構(gòu)提供的數(shù)
據(jù)計算投資者應(yīng)以基金份額方式支付的傭金，并從投資者的認(rèn)購份額中扣除，為發(fā)售代理
機構(gòu)增加相應(yīng)的基金份額。以基金份額支付傭金，則認(rèn)購傭金和可得到的基金份額按以下
公式計算：
認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額/（1+傭金比率）×傭金比率
（或若適用固定費用的，認(rèn)購傭金＝固定費用）
凈認(rèn)購份額＝認(rèn)購份額－認(rèn)購傭金/基金份額發(fā)售面值
投資者選擇以基金份額方式支付傭金的，認(rèn)購傭金保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍
去部分歸投資者所有。
7、認(rèn)購確認(rèn)：在基金合同生效后，投資者可通過其辦理認(rèn)購的銷售網(wǎng)點查詢認(rèn)購確認(rèn)
情況。
8、特別提示
投資者應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及證券交易所相關(guān)規(guī)定進行股票認(rèn)購，并及時履行因股票認(rèn)購
導(dǎo)致的股份減持所涉及的信息披露等義務(wù)。
（七）募集期銷售規(guī)模超過規(guī)模限制的約定
本基金募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不含募集期利息和認(rèn)購費用）。
在募集期結(jié)束后，有效認(rèn)購申請認(rèn)購份額總額不超過50億份（折合為金額50億元人
民幣），基金管理人將對所有的有效認(rèn)購申請全部予以確認(rèn)。若募集期結(jié)束后，有效認(rèn)購
申請份額總額超過50億份，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。
當(dāng)發(fā)生比例確認(rèn)時，基金管理人將及時公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果，未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項
將在募集期結(jié)束后依法退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。
當(dāng)發(fā)生比例確認(rèn)時，認(rèn)購申請確認(rèn)份額不受募集最低限額的限制，將按照認(rèn)購申請確
認(rèn)比例對每筆有效認(rèn)購申請份額進行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購明細(xì)處理的精度等原
因，最終確認(rèn)的累計有效認(rèn)購份額（不包括募集期利息和認(rèn)購費用）可能會略微超過50億
份。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機構(gòu)的計算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。另請投資者注
意，因采用末日比例確認(rèn)的認(rèn)購確認(rèn)方式，將導(dǎo)致募集期內(nèi)認(rèn)購確認(rèn)份額低于認(rèn)購申請份
額，可能會出現(xiàn)認(rèn)購確認(rèn)份額對應(yīng)的認(rèn)購費率高于認(rèn)購申請份額對應(yīng)的認(rèn)購費率的情形。
三、開戶與認(rèn)購
投資人認(rèn)購本基金時需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶。
已有上海A股賬戶或基金賬戶的投資者不必再辦理開戶手續(xù)。
尚無上海A股賬戶或基金賬戶的投資者，需在認(rèn)購前到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司上海分公司的開戶代理機構(gòu)辦理上海A股賬戶或基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)上海A
股賬戶和基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
（1）如投資人需新開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
1）上海證券交易所基金賬戶只能進行基金份額的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易，如投資人
需要使用本基金標(biāo)的指數(shù)成份股或備選成分股中的上海證券交易所上市股票參與網(wǎng)下股票
認(rèn)購或基金的申購、贖回，則應(yīng)開立上海A股賬戶；如投資人需要使用本基金標(biāo)的指數(shù)成
份股或備選成份股中的深圳證券交易所上市股票參與網(wǎng)下股票認(rèn)購，則還應(yīng)開立深圳證券
交易所A股賬戶。
2）開戶當(dāng)日無法辦理指定交易，建議投資人在進行認(rèn)購前至少2個工作日辦理開戶手
續(xù)。
（2）如投資人已開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
1）如投資人未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指
定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
2）當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當(dāng)日無法進行認(rèn)購，建議投資人在進行認(rèn)
購前至少1個工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
3）已購買過由鵬華基金管理有限公司擔(dān)任登記機構(gòu)的基金的投資人，其所持有的鵬華
基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購本基金。
（一）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
1、直銷機構(gòu)
（1）認(rèn)購時間：2026年03月19日-2026年03月27日，具體業(yè)務(wù)辦理時間由基金管
理人確定。
（2）認(rèn)購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金
認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資者可多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額
不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
（3）認(rèn)購手續(xù)
投資人須先開立上海證券交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡，然后到基金管理
人直銷網(wǎng)點提供下列資料辦理基金的認(rèn)購手續(xù)：
1）個人投資者提供有效身份證件原件及復(fù)印件；
2）機構(gòu)投資者提供機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供民政部
門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證
復(fù)印件以及基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書，印鑒卡一式三份；
3）上海證券交易所A股股東代碼卡或證券投資基金賬戶代碼卡(原件及復(fù)印件)；
4）個人投資者提供指定銀行賬戶的證明原件及復(fù)印件，機構(gòu)投資者提供指定銀行賬戶
的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復(fù)印件（或指定銀行出具的開戶
證明）。個人及機構(gòu)投資者并需提供有效的賬戶憑證，以證明所提交的有效身份證件與其
開立該指定銀行賬戶時登記的證件一致；
5）投資人填寫《ETF基金網(wǎng)下認(rèn)購業(yè)務(wù)申請表》，機構(gòu)投資者還須加蓋單位公章；
注：“指定銀行賬戶”是指在本直銷中心通過網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購本基金的投資人需指定一銀行
賬戶作為若認(rèn)購申請確認(rèn)失敗后認(rèn)購資金的回款賬戶此賬戶可為投資人在任一商業(yè)銀行的
存款賬戶。賬戶證明是指銀行存折、借記卡等。
（4）投資者需按照鵬華基金管理公司直銷中心的規(guī)定，在辦理認(rèn)購前將足額資金匯入
鵬華基金管理有限公司直銷清算賬戶：
1）工商銀行賬戶
賬戶名稱：鵬華基金管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國工商銀行深圳星河支行
銀行賬號：4000040519200062443
大額實時現(xiàn)代支付系統(tǒng)號：102584004055
2）興業(yè)銀行賬戶
賬戶名稱：鵬華基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行深圳分行營業(yè)部
銀行賬號：337010100101204403
大額實時現(xiàn)代支付系統(tǒng)號：309584005014
3）平安銀行賬戶
賬戶名稱：鵬華基金管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：平安銀行深圳平安銀行大廈支行
銀行賬號：19014505839003
大額實時現(xiàn)代支付系統(tǒng)號：307584008005
4）浦發(fā)銀行賬戶
賬戶名稱：鵬華基金管理有限公司
開戶銀行：上海浦東發(fā)展銀行深圳分行營業(yè)部
銀行賬號：79010153900000088
大額實時現(xiàn)代支付系統(tǒng)號：310584000151
5）光大銀行賬戶
賬戶名稱：鵬華基金管理有限公司
開戶銀行：中國光大銀行上海分行營業(yè)部
銀行賬號：36510188001041620
大額實時現(xiàn)代支付系統(tǒng)號：303290000510
投資人應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其開立上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所基
金
賬戶時登記的名稱。投資人所填寫的匯款單據(jù)在匯款用途中必須注明認(rèn)購的基金名
稱、基金入基金管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶時登記的名稱。投資人所填寫的匯款單據(jù)
在匯款用途中必須注明認(rèn)購的基金名稱、基金代碼，并確保募集期間工作日當(dāng)日16：30前
到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付資金，造成認(rèn)購無效的，鵬華基金管理有限公司和清算
賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（5）注意事項：
投資人在認(rèn)購時不能使用鵬華基金管理公司開放式基金賬戶,而需使用上海證券交易所
A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡。
2、發(fā)售代理機構(gòu)
（1）認(rèn)購時間：2026年03月19日－2026年03月27日(周六、周日不營業(yè))，具體
時間以各發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）認(rèn)購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)
金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須為1000份或其整數(shù)倍，投資人可多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)
上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
（3）認(rèn)購手續(xù)：投資人在認(rèn)購本基金時，需按銷售機構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理相關(guān)
認(rèn)購手續(xù)，并備足認(rèn)購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笤阡N售機構(gòu)規(guī)定的時間之后不得撤
銷。具體認(rèn)購手續(xù)以各發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（二）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
1、認(rèn)購時間：2026年03月19日－2026年03月27日上午9：30－11：30和下午
1：00－3：00。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時間做出調(diào)整，以上海證券交易所最新
規(guī)定為準(zhǔn)。
2、認(rèn)購限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1000份或
其整數(shù)倍。投資人可以多次認(rèn)購,累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定
的除外。
3、認(rèn)購手續(xù)：投資人在認(rèn)購本基金時，需按銷售機構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理相關(guān)認(rèn)
購手續(xù)，并備足認(rèn)購資金。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓?，投資人可以在當(dāng)日交易時間內(nèi)撤銷
指定的認(rèn)購申請。
（三）網(wǎng)下股票認(rèn)購
1、直銷機構(gòu)
（1）認(rèn)購時間：2026年03月19日-2026年03月27日，具體業(yè)務(wù)辦理時間由基金管
理人確定。
（2）認(rèn)購限額：網(wǎng)下股票認(rèn)購以單只股票股數(shù)申報，用于認(rèn)購的股票必須是標(biāo)的指數(shù)
的成份股（含存托憑證）和已經(jīng)公告的備選成份股（含存托憑證）。單只股票最低認(rèn)購申
報股數(shù)為1,000股，超過1,000股的部分須為100股的整數(shù)倍。投資人可多次提交認(rèn)購申
請，累計申報數(shù)不設(shè)上限。
（3）認(rèn)購手續(xù)
1)如投資者以上海證券交易所上市的股票參與網(wǎng)下股票認(rèn)購的，應(yīng)開立并使用上海A
股股東賬戶。如投資者以深圳證券交易所上市的股票參與網(wǎng)下股票認(rèn)購的，除了持有上海
A股賬戶或上海證券投資基金賬戶外，還應(yīng)持有深圳A股賬戶。投資者需確保提供的上
海、深圳證券賬戶相關(guān)信息的真實性、準(zhǔn)確性、有效性，確保證券賬戶名稱、證件號碼、
深圳A股賬號、上海A股賬號必須屬于同一投資者且與在上海、深圳登記的信息完全一
致。同時，投資者需確保深圳托管單元、上海指定交易單元為同一代辦證券公司法人所
有，或深圳托管單元、上海指定交易單元的結(jié)算席位屬于同一個結(jié)算參與人。
2)在A股賬戶中具備足夠的符合要求的本基金標(biāo)的指數(shù)的成份股和已公告的備選成份
股。
3)個人投資者提供有效身份證件（身份證、軍官證、士兵證等）原件及復(fù)印件；
4)機構(gòu)投資者提供機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供民政部
門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證
件原件及復(fù)印件以及基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書，印鑒卡一式三份；
5)深圳證券交易所A股賬戶卡及上海證券交易所A股賬戶卡(原件和復(fù)印件)；
6)投資者填寫《ETF基金網(wǎng)下認(rèn)購業(yè)務(wù)申請表》，機構(gòu)投資者還須加蓋預(yù)留印鑒。
2、發(fā)售代理機構(gòu)
（1）業(yè)務(wù)辦理時間：2026年03月19日至2026年03月27日上午9:30-11:30和下
午1:00-3:00(周六、周日不受理)。具體時間以各發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）認(rèn)購手續(xù)：投資人在認(rèn)購本基金時，需按銷售機構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理認(rèn)購
手續(xù)，并備足認(rèn)購股票。網(wǎng)下股票認(rèn)購申請?zhí)峤缓笤阡N售機構(gòu)規(guī)定的時間之后不得撤銷。
（3）特殊情形
特殊情形包括但不限于以下幾種情況：
①已經(jīng)公告的即將被調(diào)出標(biāo)的指數(shù)的成份股（含存托憑證）不得用于認(rèn)購本基金。
②限制個股認(rèn)購規(guī)模：基金管理人可根據(jù)網(wǎng)下股票認(rèn)購日前3個月的個股的交易量、
價格波動及其他異常情況，決定是否對個股認(rèn)購規(guī)模進行限制，并在網(wǎng)下股票認(rèn)購日前至
少3個工作日公告限制認(rèn)購規(guī)模的個股名單。
③臨時拒絕個股認(rèn)購：對于在網(wǎng)下股票認(rèn)購期間價格波動異常、認(rèn)購申報數(shù)量異?；?
長期停牌的個股，基金管理人可不經(jīng)公告，全部或部分拒絕該股票的認(rèn)購申報。
④如果投資者的個股認(rèn)購規(guī)模超過該股票在標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)成比例，基金管理人有權(quán)對
超過構(gòu)成比例的部分予以拒絕。
四、清算與交割
1、本基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動
用。
2、若本基金的基金合同生效，通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購款項在基金合
同生效前產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息及其折算份額以
基金管理人的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購款項
在登記機構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息計入基金財產(chǎn)，不折算為投資者
基金份額。
3、募集的股票由發(fā)售代理機構(gòu)予以凍結(jié)，于基金募集期結(jié)束后過戶至預(yù)先開立的專門
賬戶。募集的股票在在網(wǎng)下股票認(rèn)購日至登記機構(gòu)進行股票過戶前的凍結(jié)期間所產(chǎn)生的權(quán)
益歸投資者所有。
4、登記機構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同的約定，辦理本基金的權(quán)益登
記。
五、基金的驗資與基金合同的生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募
集金額（含募集的股票市值）不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件
下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定
驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)
會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街?
國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期
間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存
款利息，同時將已凍結(jié)的股票解凍；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾?
人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作
日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，
如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基
金份額持有人大會審議。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
六、本次募集當(dāng)事人或中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層
設(shè)立日期：1998年12月22日
法定代表人：張納沙
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層
電話：0755-82021233
傳真：0755-82021155
聯(lián)系人：龍毅
（二）基金托管人
名稱：華泰證券股份有限公司
住所：南京市江東中路228號
辦公地址：江蘇省南京市江東中路228號
法定代表人：張偉
設(shè)立時間：1991年4月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)：中國人民銀行總行
批準(zhǔn)設(shè)立文號：銀復(fù)[1990]497號文
基金托管資格批文及文號：《關(guān)于核準(zhǔn)華泰證券股份有限公司證券投資基金托管資格
的批復(fù)》（中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]1007號）
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：902686.3786萬人民幣
聯(lián)系電話：025-83388233
聯(lián)系人：王金成
（三）銷售機構(gòu)
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人
國信證券股份有限公司
2、網(wǎng)下現(xiàn)金和網(wǎng)下股票發(fā)售直銷機構(gòu)
鵬華基金管理有限公司直銷中心
（1）鵬華基金管理有限公司直銷柜臺
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層
電話：（0755）82021233
傳真：（0755）82021155
聯(lián)系人：龍毅
（2）鵬華基金管理有限公司北京分公司
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街甲9號金融街中心南樓502房
電話：（010）88082426
傳真：（010）88082018
聯(lián)系人：張圓圓
（3）鵬華基金管理有限公司上海分公司
辦公地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號花旗集團大廈801B室
電話：（021）68876878
傳真：（021）68876821
聯(lián)系人：李化怡
（4）鵬華基金管理有限公司武漢分公司
辦公地址：武漢市江漢區(qū)建設(shè)大道568號新世界國貿(mào)大廈2座709室
聯(lián)系電話：（027）85557881
傳真：（027）85557973
聯(lián)系人：祁明兵
（5）鵬華基金管理有限公司廣州分公司
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城華夏路10號富力中心24樓07單元
聯(lián)系電話：（020）38927993
傳真：（020）38927990
聯(lián)系人：周櫻
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
具體名單詳見基金管理人官方網(wǎng)站。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，根據(jù)實情，選擇其他符合要求的機構(gòu)銷售本基
金或變更上述銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
4、網(wǎng)下股票發(fā)售代理機構(gòu)
（1）名稱：國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法人代表：王蘇望
聯(lián)系人：鄭向溢
客服電話：95517
公司網(wǎng)站：www.sdicsc.com.cn
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，根據(jù)實情，選擇其他符合要求的機構(gòu)銷售本基
金或變更上述銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
5、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)包括具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及上海證券交易所會員資格的證券
公司，具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員可通過上海證券交
易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)。具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢，
本基金管理人將不就此事項進行公告。
（四）登記機構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
負(fù)責(zé)人：于文強
聯(lián)系人：丁志勇
電話：0755-25941405
傳真：0755-25987133
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
辦公室地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
聯(lián)系電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、吳衛(wèi)英
（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市延安東路222號外灘中心30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：唐戀炯
辦公室地址：上海市延安東路222號外灘中心30樓
聯(lián)系電話：021-6141 8888
傳真：021-6335 0003
聯(lián)系人：江麗雅
經(jīng)辦會計師：江麗雅、林婷婷
七、網(wǎng)下股票認(rèn)購清單
本基金募集期間，網(wǎng)下股票認(rèn)購名單如下表所示，但是募集期結(jié)束前已公告的將被調(diào)
出中證電池主題指數(shù)的成份股不得用于認(rèn)購本基金?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)網(wǎng)下股票認(rèn)購日前
3個月個股的交易量、價格波動及其他異常情況，決定是否對個股認(rèn)購規(guī)模進行限制，并
在網(wǎng)下股票認(rèn)購日前至少3個工作日公告限制認(rèn)購規(guī)模的個股名單。對于在網(wǎng)下股票認(rèn)購
期間價格波動異常、認(rèn)購申報數(shù)量異?；蜷L期停牌的個股，基金管理人可不經(jīng)公告，全部
或部分拒絕該股票的認(rèn)購申報。如果投資者的個股認(rèn)購規(guī)模超過該股票在標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)成
比例，基金管理人有權(quán)對超過構(gòu)成比例的部分予以拒絕。
如遇中證電池主題指數(shù)成分股調(diào)整，則最終確認(rèn)可接受網(wǎng)下股票認(rèn)購的清單以最終調(diào)
整公告的成分股清單為準(zhǔn)。
股票代碼 股票簡稱 股票代碼 股票簡稱 股票代碼 股票簡稱
300750.SZ 寧德時代 300390.SZ 天華新能 688116.SH 天奈科技
300274.SZ 陽光電源 300037.SZ 新宙邦 688772.SH 珠海冠宇
002050.SZ 三花智控 300919.SZ 中偉新材 002518.SZ 科士達(dá)
300014.SZ 億緯鋰能 300073.SZ 當(dāng)升科技 600995.SH 南網(wǎng)儲能
300450.SZ 先導(dǎo)智能 300409.SZ 道氏技術(shù) 300827.SZ 上能電氣
002709.SZ 天賜材料 688472.SH 阿特斯 001301.SZ 尚太科技
002340.SZ 格林美 002335.SZ 科華數(shù)據(jù) 688567.SH 孚能科技
002074.SZ 國軒高科 300001.SZ 特銳德 300457.SZ 贏合科技
300207.SZ 欣旺達(dá) 300763.SZ 錦浪科技 301511.SZ 德?？萍?
002407.SZ 多氟多 300568.SZ 星源材質(zhì) 688248.SH 南網(wǎng)科技
002126.SZ 銀輪股份 688778.SH 廈鎢新能 688006.SH 杭可科技
605117.SH 德業(yè)股份 300432.SZ 富臨精工 688032.SH 禾邁股份
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2026年03月03日
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